E-mailПечать

«Критерии Деловой репутации».

Событие

Название:
«Критерии Деловой репутации».
Дата:
Пн, 19. февраля 2018, 15:00 мск - 18:15 мск
Город:
Москва,
Категории:
Кредитным учреждениям, Для СВК и СВА, Для отдела рисков, Для юриста банка, ПОД/ФТ, Страховым организациям, Пенсионным негосударственным фондам

Описание

ООО «Финансовый Консалтинг» (495) 646-25-36(Mail:Julia@fkinform.ru)

Учебный центр на Мытной 22, стр. 1.

(Образовательная  Лицензия Департамента Москвы № 036163)

28 января 2018 года вступает в силу Федеральный закон от 29.07.2017 № 281-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части совершенствования обязательных требований к учредителям (участникам), органам управления и должностным лицам финансовых организаций". Закон устанавливает единый комплекс обязательных требований, предъявляемых к деловой репутации учредителей (участников) Кредитных организаций и НФО, органов управления и должностных лиц профессиональных участников рынка ценных бумаг; негосударственных пенсионных фондов; управляющих компаний и специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов; акционерных инвестиционных фондов, организаций, осуществляющих клиринговую деятельность, деятельность организатора торговли и деятельность центрального депозитария; страховых организаций; страховых брокеров; обществ взаимного страхования; микрофинансовых организаций; ломбардов; кредитных потребительских кооперативов; жилищных накопительных кооперативов; сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов; лиц, осуществляющих актуарную деятельность.

Закон устанавливает квалификационные требования и критерии деловой репутации Ответственных сотрудников ПОД/ФТ (специальных должностных лиц), руководителей СВА, СВК и СУР, ревизоров, руководителей, членов совета директоров (наблюдательного совета) кредитных организаций, приобретателей и владельцев более 10 процентов акций (долей) кредитной организации, единоличных исполнительных органов указанных лиц.

В развитие Закона Банком России подготовлен проект Указания о квалификационных требованиях к руководителю службы управления рисками, службы внутреннего контроля, службы внутреннего аудита и специальному должностному лицу кредитной организации, к лицу, ответственному за организацию управления рисками (руководителю службы управления рисками), специальному должностному лицу и специалисту негосударственного пенсионного фонда, к ревизору (руководителю ревизионной комиссии) и специальному должностному лицу страховой организации, сотруднику службы внутреннего контроля, специальному должностному лицу и специалисту управляющей компании, к специальному должностному лицу микрофинансовой компании, а также о порядке направления в Банк России информации о назначении (освобождении) указанных лиц и порядке проведения Банком России оценки соответствия указанных лиц квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации. , а так жен проекты указаний, вносящие изменения в Правила внутреннего контроля кредитной и некредитной финансовой организации, разработанные в целях ПОД/ФТ и указания Банка России, корректирующие квалификационные требования Ответственного сотрудника по ПОД/ФТ кредитной и некредитной финансовой организации.

 

 

Приглашаем Вас,  19 февраля    2018 г. принять участие в  практическом семинаре по теме: «Критерии Деловой репутации».

На семинаре Вы узнаете не только какие квалификационные требования установлены в Законе и сможете получить разъяснения по ним, но и узнаете об изменениях квалификационных требований Банка России к руководителям СВК, СУР. СВА и Ответственных сотрудников ПОД/ФТ, а также механизме контроля и направления в Банк России информации о соответствии квалификационным требованиям и критериям деловой репутации.

Семинар рассчитан на сотрудников кредитных и не кредитных финансовых организаций, представителей подразделений:

СВК, СВА, СУР, Службы комплаенс, Ответственных сотрудников ПОД/ФТ, Юристов, Сотрудников подразделений, отвечающих за взаимодействия с государственными органами

Семинар проводит Наумов А. Е., заместитель руководителя Национального совета финансового рынка, Председатель Экспертных групп при ЭКС  Комитета Совета Федерации по бюджету и финансовым рынкам.

Вид мероприятия: очно или on-line.

Стоимость для одного участника  семинара  6950-00 рублей.

 

Лектор: Заместитель Руководителя Национального совета финансового рынка ,Председатель Экспертной группы по вопросам ПОД/ФТ, внутреннему контролю и регуляторному (комплаенс) риску при ЭКС Комитета Совета Федерации по бюджету и финансовым рынкам.

 

Регламент:

С 14-40 до 15-00-регистрация участников 

С 15-00  -лекция.

Для участия в семинаре необходимо: позвонить и зарегистрироваться по телефону (495) 646-25-36 или на Этот адрес электронной почты защищён от спам-ботов. У вас должен быть включен JavaScript для просмотра. 

 

СОДЕРЖАНИЕ  МЕРОПРИЯТИЙ  :

  1. Федеральный закон № 281-ФЗ:
    1. Новое понятие Квалификационных требований
    2. Требования к Деловой репутации работников и собственников кредитной организации
    3. Требования к Деловой репутации работников и собственников страховых организации
    4. Требования к Деловой репутации работников и собственников УК НПФ и ИФ
    5. Требования к Деловой репутации работников и собственников Микрофинансовой компании
    6. Права и обязанности Банка России по рассмотрению соответствия (не соответствия критериям деловой репутации)
    7. На какие юридические факты распространяются требования закона и с какого момента вступают в силу.
    8. Сроки уведомления о соответствии критериям деловой репутации специального должностного лица кредитной организации

  1. Проект Указания Банка России «О квалификационных требованиях к руководителю службы управления рисками, службы внутреннего контроля, службы внутреннего аудита и специальному должностному лицу кредитной организации, к лицу, ответственному за организацию управления рисками (руководителю службы управления рисками), специальному должностному лицу и специалисту негосударственного пенсионного фонда, к ревизору (руководителю ревизионной комиссии) и специальному должностному лицу страховой организации, сотруднику службы внутреннего контроля, специальному должностному лицу и специалисту управляющей компании, к специальному должностному лицу микрофинансовой компании, а также о порядке направления в Банк России информации о назначении (освобождении) указанных лиц и порядке проведения Банком России оценки соответствия указанных лиц квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации»
    1. Квалификационные требования к руководителям служб и специальному должностному лицу кредитной организации
    2. Квалификационные требования к ревизору и специальному должностному лицу страховой организации
    3. Квалификационные требования к к лицу, ответственному за систему управления рисками в негосударственном пенсионном фонде, специальному должностному лицу и специалисту фонда
    4. Квалификационные требования к сотруднику службы внутреннего контроля, специальному должностному лицу и специалисту управляющей компании
    5. Квалификационные  требования к специальному должностному лицу микрофинансовой компании
    6. Порядок и сроки направления уведомлений в Банк России о
  • Назначении на должность
  • Освобождении от должности
  1. Порядок контроля за соответствием критериев деловой репутации и сроков уведомления об изменении сведений.
  2. Как заполнять Анкету, прикладываемую к уведомлению.
  3. Что такое документы подтверждающие наличие или отсутствие фактов несоответствия деловой репутации.
  4. Последствия для организации и ее работника не информировании работодателя о несоответствии квалификационным требованиям или критериям деловой репутации

  1. Изменения в Указания о квалификационных требованиях Специального должностного лица (ответственного сотрудника ПОД/ФТ) и критериях деловой репутации:
    1. Проект изменения в Указание Банка России от 9 августа 2004 года № 1486-У «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программ его осуществления в кредитных организациях»
    2. Проект изменения в Положение Банка России от 2 марта 2012 года № 375-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
    3. Проект изменения в Указание Банка России от 5 декабря 2014 года № 3470-У «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в некредитных финансовых организациях»
    4. Проект изменения в Положение Банка России от 15 декабря 2014 года № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

  1. Ответы на вопросы слушателей

Организаторы оставляют за собой право оперативного внесения изменений в программу семинара.

 

Контактная информация

Имя:
Юлия
Телефон:
(495) 646-25-36


Место проведения

Тренинговый центр на Люсиновской
Место:
Тренинговый центр на Люсиновской
Улица:
ул. Люсиновская дом 13
Город:
Москва
Страна:
Russia

Расписание

<<  Января 2018  >>
 Пн  Вт  Ср  Чт  Пт  Сб  Вс 
  1  2  3  4  5  6  7
  8  91011121314
15161718192021
242728
31    

Новости по работе с наркотическими средствами