Финансовый консалтинг
Финансовый консалтинг (семинары,конференции, курсы повышения квалификации)
Написать нам
+7(495) 646-25-36
Знания - Ваш путь к успеху!

ООО «Финансовый Консалтинг» (495) 646-25-36(Mail:Julia@fkinform.ru)
(г. Москва, учебный центр на Мытной)

О внесении изменений в статью 15.25 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (в части либерализации мер ответственности за нарушения валютного законодательства Российской Федерации)

Приглашаем Вас 19 октября 2018 г. принять участие в практическом семинаре по теме:

«Учет требований законодательства о ПОДФТ при осуществлении валютного контроля».

Вид мероприятия: очно или on-line ( тех.требования для участника высылаются по запросу).

Лектор: Наумов А.Е.-Заместитель Руководителя Национального совета финансового рынка ,Председатель Экспертной группы по вопросам ПОД/ФТ, внутреннему контролю и регуляторному (комплаенс) риску при ЭКС Комитета Совета Федерации по бюджету и финансовым рынкам.

УСЛОВИЯ УЧАСТИЯ:
Стоимость для одного участника семинара 6950-00 рублей.

Для участия в семинаре необходимо:
позвонить и зарегистрироваться по телефону (495) 646-25-36 или на jJulia@fkinform.ru

Регламент:
С14-40 до 15-00 регистрация участников.
С 15-00 -лекция.

Организаторы оставляют за собой право оперативного внесения изменений в программу.

СОДЕРЖАНИЕ МЕРОПРИЯТИЯ:

1. Инструкция Банка России от 16.08.2017 №181-И «О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам подтверждающих документов и информации при осуществлении валютных операций, порядке и сроках представления единых форм учета и отчетности по валютным операциям, правилах проведения отдельных банковских операций и составления статистической отчетности по ним» (новая 138-И) Вступила в силу 1 марта 2018г.

2. Основные требования законодательства о ПОД/ФТ, в свете требований Федерального закона 115-ФЗ:

- Операции, подлежащие обязательному контролю (коды 3001, 3011, 3021, 4003, 4004, 5002, 5003, 5005, 5006, 5007, 7001, 8001, 9001, 9002)
- Операции, в отношении которых возникают подозрения в ОД/ФТ
- Идентификация клиентов, их представителей, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, особенности выявления выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в рамках внешнеэкономической деятельности
- Способы оценки целей открытия счета, финансово-хозяйственной деятельности, финансового положения, деловой репутации и источников происхождения денежных средств
- Отказ в выполнении операций, открытии счета или одностороннее расторжение договора банковского счет
- Меры в отношении лиц, связанных с террористической деятельностью
- Ответы на запросы Росфинмониторинга, в свете Положения Банка России от 02.09.2013 № 407-Т
Какие из перечисленных требований включаются в инструкцию валютного контроля. Распределение обязанностей между подразделением ВК, подразделением ПОД/ФТ и других подразделений банка, принципы взаимодействия?

3. Критерии «необычных операций», связанные с валютным контролем:

- Установленные в письмах Банка России о повышении особого внимания к операциям по внешнеторговым контрактам, заключенным с резидентами 3-х стран, расчеты по которым производятся в рамках таможенного союза, а также Указании Банка России № 3148-У от 23.12.2013
- Об ограничениях, устанавливаемых для юридических лиц, нарушающих внешнеэкономическую деятельность (Письмо Банка России от 30.09.2013 №193-Т)
- Внешнеторговые контракты, предусматривающие оказание услуг по перевозке (транспортировке) товара МР 5 от 09.02.2017
- Исполнительные документы МР 4 от 02.02.2017
- ГИБРИД вывод средств через ценные бумаги - Методические рекомендации ЦБР МР 17 и 18 от 15.07.2015.
- Установленные в Письме Банка России №236-Т от 31.12.2014
- Установленные в методических рекомендациях Банка России MP12 от 05.05.2015
- Особенности контроля операций в соответствии с Постановлением Правительства от 7.08.2014 № 778, указанных в Письме Банка России от 01.12.2014 № 200-ТДСП
- Типологические схемы Росфинмониторинга: обналичка через платежных агентов, обналичка материнского капитала.
- Письмо ФНС от 24 декабря 2015 г. N ЕД-4-222729 рекомендации по сомнительным операциям

Применение указанных критериев при выявлении необычных операций по операциям, связанным с валютным контролем.

4. Ответственность за нарушение требований Федерального закона:

- применение мер административной ответственности за нарушение законодательства о ПОД/ФТ. (Статья 15.27 КоАП);
- пересмотр решений должностных лиц в порядке обжалования;
- обзор судебной практики по привлечению к ответственности за нарушения законодательства о ПОД/ФТ.
Проект нового КОАП

5. Требования западного законодательства, а также рекомендации международных организаций, оказывающие влияние на деятельность по ПОД/ФТ в российских банках:

- Страны, угрожающие миру и спокойствию в отношении которых применяются санкции для защиты мировой финансовой системы от рисков ОД/ФТ
- Использование индекса ПОД/ФТ, определяемого Базельским институтом управления и международным центром по поиску похищенных средств IСAR, для определения перечня стран, имеющих повышенные риски ПОД/ФТ, установленные пунктом 4.5. Положения Банка России от 02.03.2012 № 375-П
- Влияние санкций, устанавливаемых законодательно по Федеральному закону № 281-ФЗ на риски ПОД/ФТ
- Влияние закона о контроле зарубежных счетов американских налогоплательщиков (FATCA и CRS) на деятельность по контролю в целях ПОД/ФТ.
- санкции, устанавливаемые США и Европейским союзом в отношении стран, юридических и физических лиц (SDN List, Embargo, Cisada, IFSR и др). Действия, направленные на предупреждение блокирование средств, в соответствии с финансовыми санкциями

6. Закон от 03.04.2018 № 64-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О валютном регулировании и валютном контроле» и статью 15.25 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях» (об установлении требования о репатриации резидентами на свои счета в уполномоченных банках денежных средств, предоставленных нерезидентам по договорам займа). NEW

7. Федеральный закон от 14.11.2017 № 325-ФЗ «О внесении изменений в статьи 19 и 23 Федерального закона «О валютном регулировании и валютном контроле» и Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях». NEW

8. О планируемых изменениях обязательного контроля (статья 6 Закона № 115-ФЗ) и порядка направления сведений в Росфинмониторинг (Положение № 321-П).

9. О нежелательных иностранных неправительственных организациях (НИНпО) Закон от 23.05.2015 № 129-ФЗ.

10. Особенности принятия на обслуживание граждан КНДР.

11. Требования по раскрытию информации о бенефициарных владельцах, в рамках Федерального закона №215-ФЗ.

12. Порядок определения низкой налоговой нагрузки. NEW

13. О разъяснении ЦБ применении Федерального закона от 07.05.2013 №79-ФЗ, в части ограничений открытия счетов, хранения наличных денежных средств.

14. Закон от 28.12.2017 № 427-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О валютном регулировании и валютном контроле» об уточнении в отношении физических лиц понятия «резидент» и упрощении валютного регулирования и валютного контроля при осуществлении ряда валютных операций.

15. Законопроект от 20.01.2018 о внесении изменений в статью 15.27 КОАП в части либерализации нарушений валютного законодательства.

16. Указание Банка России от 16.08.2017 № 4498‑У «О порядке передачи уполномоченными банками, государственной корпорацией „Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)“ органам валютного контроля информации о нарушениях лицами, осуществляющими валютные операции, актов валютного законодательства Российской Федерации и актов органов валютного регулирования» (вступило в силу с 1 марта 2018 года). NEW

17. Закон от 07.03.2018 № 44-ФЗ «О внесении изменений в статьи 9 и 12 Федерального закона «О валютном регулировании и валютном контроле» (об осуществлении валютных операций между резидентами).NEW

18. Проект указания Банка России «О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 16.09.2010 № 136-И «О порядке осуществления уполномоченными банками (филиалами) отдельных видов банковских операций с наличной иностранной валютой и операций с чеками (в том числе дорожными чеками), номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, с участием физических лиц».NEW

19. Указание Банка России от 16.08.2017 N 4498-У О порядке передачи информации о нарушениях валютного законодательства и правила составления и представления информации в электронном виде, предусмотренной Указанием Банка России от 16.08.2017 № 4498-У «О порядке передачи уполномоченными банками, государственной корпорацией «Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)» органам валютного контроля информации о нарушениях лицами, осуществляющими валютные операции, актов валютного законодательства Российской Федерации и актов органов валютного регулирования» (форматы). NEW

20. Проект изменения Законодательства о валютном регулировании в части либерализации зачислений до 600 000 на счета за границей и отмены требований представления информации о движении на счетах физ лиз за границей в пределах указанной суммы.NEW

21. Проект изменения 15.25 КОАП о снижении ответственности за незаконные валютные операции. NEW

22. Проект изменения Инструкции № 181-И в связи с Законом № 64-ФЗ. NEW

23. Ответы ЦБР на вопросы по 181-И. NEW

24. Постановление Правительства Российской Федерации от 27.04.2018 № 513 «О внесении изменения в Правила представления резидентами и нерезидентами подтверждающих документов и информации при осуществлении валютных операций уполномоченным Правительством Российской Федерации органам валютного контроля» NEW

25. Законопроект № 471381-7 «О внесении изменений в статью 9 Федерального закона «О валютном регулировании и валютном контроле»» (валютные операции по сделкам РЕПО) NEW

26. Федеральный закон от 27.0.2018 № 248 «О внесении изменений в статью 19 Федерального закона «О валютном регулировании и валютном контроле», в части оплаты услуг международной связи. NEW

27. Федеральный закон от 29.07.2018 № 246-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О валютном регулировании и валютном контроле» (в части совершенствования правил валютного контроля в случае страхования российскими экспортерами кредитов и инвестиций от предпринимательских и (или) политических рисков).NEW

28. Федеральный закон от 29.07.2018 № 247-ФЗ «О внесении изменения в статью 9 Федерального закона «О валютном регулировании и валютном контроле»» (переводы иностранной валюты от Прокуратуры в адрес Следственного комитета) .NEW

29. Закон от № 238-фз «О признании утратившим силу примечания 4 статьи 15.25 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях» (в части исключения дублирования норм валютного законодательства). NEW

30. Законопроект № 488870-7 «О внесении изменений в статьи 1 и 10 Федерального закона «О валютном регулировании и валютном контроле» в связи с принятием Федерального закона «О специальных административных районах на территориях Калининградской области и Приморского края» и Федерального закона «О международных компаниях» (в части предоставления международным компаниям возможности производить расчеты при осуществлении валютных операций без использования счетов в уполномоченных банках).NEW

31. Ответы на вопросы

- Учебный центр «Финансовый Консалтинг» (495) 646-25-36. -