E-mailПечать

«Практическая реализация Федерального закона от 27.07.2011 № 224-ФЗ. Противодействие незаконному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком».

Событие

Название:
«Практическая реализация Федерального закона от 27.07.2011 № 224-ФЗ. Противодействие незаконному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком».
Дата:
Пн, 20. ноября 2017, 15:00 мск - 18:00 мск
Город:
Москва,
Категории:
Кредитным учреждениям, Для СВК и СВА, Для юриста банка, Для валютного отдела

Описание

ООО «Финансовый Консалтинг» (495) 646-25-36(Mail:Julia@fkinform.ru)

Учебный центр на Мытной 22, стр. 1.

Коллеги!  Банк России выпустил изменения в порядок осуществления проверок ЦБ № 224-ФЗ - Инструкция ЦБ от 14.07.2015 № 167-И .

Приглашаем Вас,  20 ноября    2017 г. принять участие в  практическом семинаре по теме: «Практическая реализация Федерального закона от  27.07.2011 № 224-ФЗ. Противодействие незаконному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком».

Вид мероприятия: очно или on-line.

Стоимость для одного участника  семинара  7950-00 рублей.

 

Лектор: Наумов А.Е.-Заместитель Руководителя Национального совета финансового рынка ,Председатель Экспертной группы по вопросам ПОД/ФТ, внутреннему контролю и регуляторному (комплаенс) риску при ЭКС Комитета Совета Федерации по бюджету и финансовым рынкам.

 

Регламент:

С 14-40 до 15-00-регистрация участников 

С 15-00   -лекция.

Для участия в семинаре необходимо: позвонить и зарегистрироваться по телефону (495) 646-25-36 или на Этот адрес электронной почты защищён от спам-ботов. У вас должен быть включен JavaScript для просмотра. 

 

СОДЕРЖАНИЕ  МЕРОПРИЯТИЙ  :

1. Инсайдерская информация, что это?

2. Инсайдеры. Виды инсайдеров. Как определить инсайдера: матрица инсайдеров. Особенности определения инсайдеров организациями, указанными в пунктах 5, 6 и 8 статьи 4 Федерального закона № 224-ФЗ.

3. Требования, предъявляемые к кредитным организациям.

4. Составление Перечня инсайдерской информации и Списка инсайдеров.

5. Ограничения, накладываемые на лиц, имеющих доступ к инсайдерской информации.

6. Порядок доступа к инсайдерской информации, охраны ее конфиденциальности и контроля за соблюдением требований Федерального закона № 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации".

7. Методы защиты инсайдерской информации.

8. Порядок направления уведомлений о включении и исключении в список инсайдеров с планируемыми изменениями.

9. Порядок направления списка инсайдеров организаторов торговли с планируемыми изменениями.

10. Порядок направления инсайдерами уведомлений о совершаемых операциях с планируемыми изменениями.

11. Критерии манипулирования рынком.

12. Требования, предъявляемые к контролеру проф. участника по инсайду (ПНИИИМР), отчетность контролера ПНИИИМР, разъяснения вопросов применения Приказа ФСФР № 12-32/пз-н.

13. Ответственность за неправомерное использование инсайдерской информации и манипулирование рынком, связь преступлений на финансовом рынке с легализацией преступных доходов  и финансированием терроризма.

14. Обязанности организаторов торговли, СРО и СБРФР, Порядок совместных проверок кредитных организаций со стороны СБРФР. Форма запроса в кредитную организацию.

15. Приказ ФСФР от 18 июня 2013г. № 13-51/пз-н, разъяснения по порядку применения

16. Примеры незаконного инсайда и случаи манипулирования рынком.

17. Рекомендации по обеспечению рыночного поведения и справедливой конкуренции при совершении операций на финансовых рынках, а также предотвращению недобросовестных практик. 

18. Законопроект №925980-6 о внесении изменений в законодательство по противодействию незаконному инсайду и манипулированию рынком (с поправками по второму чтению от 23.03.2016 и 05.05.2017 Гос. Думой Р.Ф.). NEW

19. Упрощение применения процедур для эмитентов иностранных ценных бумаг (Федеральный закон 218-ФЗ).

20. Инструкция ЦБ от 14.07.2015 № 167-И О порядке проверок по закону № 224-ФЗ с изменениями от 04.07.2017 Указание № 4447-У. NEW

21. Рекомендации по организации,  построению и функционированию «Китайских стен» в целях  обращения со служебной информацией и предотвращения ее неправомерного использования.

22. Разъяснения Банка России по порядку включения в список инсайдеров лиц, указанных в пункте 7 статьи 4 Закона 224-ФЗ.

23. Методических рекомендации Банка России от 23.03.2016 № 8-МР по установлению критериев существенного отклонения цены, спроса, предложения и объема торгов неликвидными ценными бумагами. Приказ ФСФР России от 24.01.2012 № 12-4/пз-н, которым были утверждены указанные Методические рекомендации ранее, не подлежит применению.

24. Проект Методических рекомендаций к порядку доступа к инсайдерской информации и правилам охраны ее конфиденциальности. NEW

25. Схема использования инсайдерской информацией для осуществления мошеннических действий. Раскрыта Банком России в декабре 2016 года. NEW

26. Указание Банка России от 27 февраля 2017 года № 4301-У «Об утверждении формы письменного требования (запроса) о представлении документов, объяснений, информации к органам, организациям, юридическим и физическим лицам в соответствии с частью 1 статьи 16 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» . NEW

27. Проект указания Банка России «О внесении изменений в указание Банка России от 11.09.2014 № 3379-У «О перечне инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1 - 4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».NEW

28. Законопроект № 220190-7 «О внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях» (МЕХАНИЗМ СДЕЛКИ С РЕГУЛЯТОРОМ). NEW

29 Проект Приказа ЦБ РФ об утверждении Методических рекомендаций по критериям контроля в иностранной валюте. NEW

Организаторы оставляют за собой право оперативного внесения изменений в программу семинара.

Контактная информация

Имя:
Юлия
Телефон:
(495) 646-25-36


Место проведения

Тренинговый центр на Люсиновской
Место:
Тренинговый центр на Люсиновской
Улица:
ул. Люсиновская дом 13
Город:
Москва
Страна:
Russia

Расписание

<<  Октября 2017  >>
 Пн  Вт  Ср  Чт  Пт  Сб  Вс 
        1
  2  3  4  5  6  7  8
  9101112131415
16171819202122
23272829
31     

Последние новости