E-mailПечать

«Критерии Деловой репутации».

Событие

Название:
«Критерии Деловой репутации».
Дата:
Пн, 25. декабря 2017, 10:00 мск - 13:15 мск
Город:
Москва,
Категории:
Кредитным учреждениям, Для сотрудника кредитного отдела, Для СВК и СВА, Для отдела рисков, Для юриста банка, ПОД/ФТ, Депозитариям, Страховым организациям, Для сотрудника по ПОД ФТ, Пенсионным негосударственным фондам, Для сотрудника по ПОД ФТ, МФО, Для сотрудника по ПОД ФТ, Проф участникам, Для депозитариев, Для брокеров, Для дилеров, Для ломбардов

Описание

ООО «Финансовый Консалтинг» (495) 646-25-36(Mail:Julia@fkinform.ru)

Учебный центр на Мытной 22, стр. 1.

(Образовательная  Лицензия Департамента Москвы № 036163)

28 января 2018 года вступает в силу Федеральный закон от 29.07.2017 № 281-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части совершенствования обязательных требований к учредителям (участникам), органам управления и должностным лицам финансовых организаций". Закон устанавливает единый комплекс обязательных требований, предъявляемых к деловой репутации учредителей (участников) Кредитных организаций и НФО, органов управления и должностных лиц профессиональных участников рынка ценных бумаг; негосударственных пенсионных фондов; управляющих компаний и специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов; акционерных инвестиционных фондов, организаций, осуществляющих клиринговую деятельность, деятельность организатора торговли и деятельность центрального депозитария; страховых организаций; страховых брокеров; обществ взаимного страхования; микрофинансовых организаций; ломбардов; кредитных потребительских кооперативов; жилищных накопительных кооперативов; сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов; лиц, осуществляющих актуарную деятельность.

Закон устанавливает квалификационные требования и критерии деловой репутации Ответственных сотрудников ПОД/ФТ (специальных должностных лиц), руководителей СВА, СВК и СУР, ревизоров, руководителей, членов совета директоров (наблюдательного совета) кредитных организаций, приобретателей и владельцев более 10 процентов акций (долей) кредитной организации, единоличных исполнительных органов указанных лиц.

В развитие Закона Банком России подготовлен проект Указания о квалификационных требованиях к руководителю службы управления рисками, службы внутреннего контроля, службы внутреннего аудита и специальному должностному лицу кредитной организации, к лицу, ответственному за организацию управления рисками (руководителю службы управления рисками), специальному должностному лицу и специалисту негосударственного пенсионного фонда, к ревизору (руководителю ревизионной комиссии) и специальному должностному лицу страховой организации, сотруднику службы внутреннего контроля, специальному должностному лицу и специалисту управляющей компании, к специальному должностному лицу микрофинансовой компании, а также о порядке направления в Банк России информации о назначении (освобождении) указанных лиц и порядке проведения Банком России оценки соответствия указанных лиц квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации. , а так жен проекты указаний, вносящие изменения в Правила внутреннего контроля кредитной и некредитной финансовой организации, разработанные в целях ПОД/ФТ и указания Банка России, корректирующие квалификационные требования Ответственного сотрудника по ПОД/ФТ кредитной и некредитной финансовой организации.

 

 

Приглашаем Вас,  25 декабря    2017 г. принять участие в  практическом семинаре по теме: «Критерии Деловой репутации».

На семинаре Вы узнаете не только какие квалификационные требования установлены в Законе и сможете получить разъяснения по ним, но и узнаете об изменениях квалификационных требований Банка России к руководителям СВК, СУР. СВА и Ответственных сотрудников ПОД/ФТ, а также механизме контроля и направления в Банк России информации о соответствии квалификационным требованиям и критериям деловой репутации.

Семинар рассчитан на сотрудников кредитных и не кредитных финансовых организаций, представителей подразделений:

СВК, СВА, СУР, Службы комплаенс, Ответственных сотрудников ПОД/ФТ, Юристов, Сотрудников подразделений, отвечающих за взаимодействия с государственными органами

Семинар проводит Наумов А. Е., заместитель руководителя Национального совета финансового рынка, Председатель Экспертных групп при ЭКС  Комитета Совета Федерации по бюджету и финансовым рынкам.

Вид мероприятия: очно или on-line.

Стоимость для одного участника  семинара  6950-00 рублей.

 

Лектор: Заместитель Руководителя Национального совета финансового рынка ,Председатель Экспертной группы по вопросам ПОД/ФТ, внутреннему контролю и регуляторному (комплаенс) риску при ЭКС Комитета Совета Федерации по бюджету и финансовым рынкам.

 

Регламент:

С 09-40 до 10-00-регистрация участников 

С 10-00  -лекция.

Для участия в семинаре необходимо: позвонить и зарегистрироваться по телефону (495) 646-25-36 или на Этот адрес электронной почты защищён от спам-ботов. У вас должен быть включен JavaScript для просмотра. 

 

СОДЕРЖАНИЕ  МЕРОПРИЯТИЙ  :

  1. Федеральный закон № 281-ФЗ:
    1. Новое понятие Квалификационных требований
    2. Требования к Деловой репутации работников и собственников кредитной организации
    3. Требования к Деловой репутации работников и собственников страховых организации
    4. Требования к Деловой репутации работников и собственников УК НПФ и ИФ
    5. Требования к Деловой репутации работников и собственников Микрофинансовой компании
    6. Права и обязанности Банка России по рассмотрению соответствия (не соответствия критериям деловой репутации)
    7. На какие юридические факты распространяются требования закона и с какого момента вступают в силу.
    8. Сроки уведомления о соответствии критериям деловой репутации специального должностного лица кредитной организации

  1. Проект Указания Банка России «О квалификационных требованиях к руководителю службы управления рисками, службы внутреннего контроля, службы внутреннего аудита и специальному должностному лицу кредитной организации, к лицу, ответственному за организацию управления рисками (руководителю службы управления рисками), специальному должностному лицу и специалисту негосударственного пенсионного фонда, к ревизору (руководителю ревизионной комиссии) и специальному должностному лицу страховой организации, сотруднику службы внутреннего контроля, специальному должностному лицу и специалисту управляющей компании, к специальному должностному лицу микрофинансовой компании, а также о порядке направления в Банк России информации о назначении (освобождении) указанных лиц и порядке проведения Банком России оценки соответствия указанных лиц квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации»
    1. Квалификационные требования к руководителям служб и специальному должностному лицу кредитной организации
    2. Квалификационные требования к ревизору и специальному должностному лицу страховой организации
    3. Квалификационные требования к к лицу, ответственному за систему управления рисками в негосударственном пенсионном фонде, специальному должностному лицу и специалисту фонда
    4. Квалификационные требования к сотруднику службы внутреннего контроля, специальному должностному лицу и специалисту управляющей компании
    5. Квалификационные  требования к специальному должностному лицу микрофинансовой компании
    6. Порядок и сроки направления уведомлений в Банк России о
  • Назначении на должность
  • Освобождении от должности
  1. Порядок контроля за соответствием критериев деловой репутации и сроков уведомления об изменении сведений.
  2. Как заполнять Анкету, прикладываемую к уведомлению.
  3. Что такое документы подтверждающие наличие или отсутствие фактов несоответствия деловой репутации.
  4. Последствия для организации и ее работника не информировании работодателя о несоответствии квалификационным требованиям или критериям деловой репутации

  1. Изменения в Указания о квалификационных требованиях Специального должностного лица (ответственного сотрудника ПОД/ФТ) и критериях деловой репутации:
    1. Проект изменения в Указание Банка России от 9 августа 2004 года № 1486-У «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программ его осуществления в кредитных организациях»
    2. Проект изменения в Положение Банка России от 2 марта 2012 года № 375-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
    3. Проект изменения в Указание Банка России от 5 декабря 2014 года № 3470-У «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в некредитных финансовых организациях»
    4. Проект изменения в Положение Банка России от 15 декабря 2014 года № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

  1. Ответы на вопросы слушателей

Организаторы оставляют за собой право оперативного внесения изменений в программу семинара.

 

Контактная информация

Имя:
Юлия
Телефон:
(495) 646-25-36


Место проведения

Тренинговый центр на Люсиновской
Место:
Тренинговый центр на Люсиновской
Улица:
ул. Люсиновская дом 13
Город:
Москва
Страна:
Russia