E-mailПечать

«Актуальные вопросы деятельности некредитных финансовых организаций по ПОД/ФТ.Новое в законодательстве о ПОД/ФТ».

Событие

Название:
«Актуальные вопросы деятельности некредитных финансовых организаций по ПОД/ФТ.Новое в законодательстве о ПОД/ФТ».
Дата:
Пн, 18. декабря 2017, 18:15 мск - 20:40 мск
Город:
Москва,
Категории:
Страховым организациям, Для сотрудника по ПОД ФТ, Пенсионным негосударственным фондам, Для сотрудника по ПОД ФТ, МФО, Для сотрудника по ПОД ФТ, Проф участникам, Для депозитариев, Для брокеров, Для потреб кооперативов, Для инвестиционных компаний, Для сотрудника по ПОД ФТ, Для сотрудника по ПОД ФТ, Прочие семинары и конференции

Описание

ООО «Финансовый Консалтинг»

( (495) 646-25-36 (Mail:Julia@fkinform.ru)Учебный центр на Мытной , дом 2 стр. 1.

(Образовательная  Лицензия Департамента Москвы № 036163)

Приглашаем Вас,   18 декабря    2017 г.,  принять участие в специализированном семинаре по теме: «Актуальные вопросы деятельности некредитных финансовых организаций по ПОД/ФТ.Новое в законодательстве о ПОД/ФТ».

На семинаре лектор также даст комментарии Банка России к изменениям нормативной базы , обзор наиболее характерных ошибок и правонарушений, выявляемых при проверках кредитных организаций по вопросам ПОД/ФТ, практические рекомендации по реализации требований законодательства, обсудим новое.

Для кого обучение:

Некредитные финансовый организации (НФО), поднадзорные Банку России и являющиеся субъектами исполнения требований Федерального закона № 115-ФЗ:

профессиональные участники рынка ценных бумаг;

страховые организации (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), страховые брокеры, общества взаимного страхования;

ломбарды;

управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;

кредитные потребительские кооперативы, в том числе сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы;

микрофинансовые организации;

негосударственные пенсионные фонды, имеющие лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию.

Регламент:

С  18-00 до 18-15-регистрация участников.

С 18-15 –лекция

 

Лектор: представитель отдела Департамента финансового мониторинга и валютного контроля ЦБ РФ .

Стоимость для одного участника  семинара  3900-00 рублей.

ВНИМАНИЕ! Программа может быть расширена и дополнена за счет вопросов, присылаемых участниками в рамках заявленной темы. Свои вопросы направляйте на адрес Этот адрес электронной почты защищён от спам-ботов. У вас должен быть включен JavaScript для просмотра.

  1. 1.Актуальные изменения законодательства по ПОД/ФТ. Комментарии к:
    1. 1.1.Федеральному закону от 29.07.2017 № 281-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части совершенствования обязательных требований к учредителям (участникам), органам управления и должностным лицам финансовых организаций» (вступает в силу 28.01.2018, ужесточает требования к деловой репутации органов управления НФО[1], в том числе к СДЛ[2]:

о требованиях к деловой репутации органов управления НФО и иных лиц, включая СДЛ и к их квалификационным требованиям;

о действиях в случае несоответствия СДЛ установленным требованиям;

  1. 1.2.Федеральному закону от 29.07.2017 № 267-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»:
  2. 1.3.Федеральному закону от 23.06.2016 года № 215-ФЗ «О внесении изменений  в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»  и Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях»

и письму Банка России от 27.06.2017 № 12-МР «Методические рекомендации по идентификации кредитными организациями и НФО бенефициарных владельцев клиентов - юридических лиц».

  1. 1.4.Федеральном закону от 03.07.2016 N 263-ФЗ «О внесении изменений в статьи 7 и 7.3 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
  2. 1.5.Положению Банка России от  20.07.2016 N 550-П «О порядке доведения до сведения кредитных организаций и НФО информации о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции, отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом»  и информационному письму Банка России  от 15.06.2017 № ИН-014-12/29 «Об учете информации о случаях отказа от проведения операций, от заключения договора банковского счета (вклада), о случаях расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом, доведенной Банком России до поднадзорных организаций, при определении степени (уровня) риска клиента».
  1. 2.Выполнение требований Федерального закона № 115-ФЗ по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, а также по проверке наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.
  1. 3.Представление сведений в уполномоченный орган. Позиции Банка России по порядку заполнения отдельных полей ФЭС, в соответствии с требованиями Указания Банка России от 15.12.2014 № 3484-У (с учетом изменений, внесенных Указанием Банка России от 28.07.2016 № 4088-У).

 

  1. 4.Рекомендации по разработке (доработке) ПВК по ПОД/ФТ в соответствии с Положением Банка России от 15.12.2014 № 445-П  «О требованиях к правилам внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ некредитных финансовых организаций» (с учетом изменений, внесенных Указаниями Банка России от 28.07.2016 № 4086-У, от 05.10.2017 № 4568-У), с учетом надзорной практики Банка России.

 

  1. 5.Актуальные вопросы проведения НФО идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях ПОД/ФТ в соответствии с Положением Банка России от 12.12.2014 № 444-П (с учетом изменений, внесенных Указаниями Банка России от 18.08.2016 № 4105-У, от 05.10.2017 № 4568-У). Изучение клиента. Обновление сведений. Участие третьих лиц в сборе сведений и документов.

 

  1. 6.Квалификационные требования к СДЛ в НФО в соответствии с Указанием Банка России от 12.2014 № 3470-У.

 

  1. 7.Обучение сотрудников НФО в соответствии с Указанием Банка России от 05.12.2015 № 3471-У.

 

  1. 8.Актуальные вопросы применения Федерального закона № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и нормативных актов Банка России в сфере ПОД/ФТ.

 

  1. 9.Основные  нарушения, выявляемые Банком России в деятельности НФО в сфере ПОД/ФТ.

 

  1. 10.Ответственность за нарушения законодательства о ПОД/ФТ.

Меры, применяемые к нарушителям, включая применение лицензионных или ограничительных санкций на основании законодательства РФ (отзыв, аннулирование или приостановление действия лицензии, исключение из государственного реестра МФО[3], запрет или ограничение на привлечение или выдачу займов КПК[4], СКПК[5], судебная ликвидация ломбардов, КПК, СКПК).

  1. 11.Обжалование решений, принятых Банком России в отношении поднадзорных субъектов в связи с нарушениями законодательства о ПОД/ФТ.

ООО «Финансовый Консалтинг»

( (495) 646-25-36 (Mail:Julia@fkinform.ru)Учебный центр на Мытной , дом 2 стр. 1.


[1] Некредитная финансовая организация.

[2] Специальное должностное лицо НФО, ответственное в сфере ПОД/ФТ.

[3] Микрофинансовая организация.

[4] Кредитный потребительский кооператив.

[5] Сельскохозяйственный кредитный потребительский кооператив.

Контактная информация

Имя:
Юлия
Телефон:
(495) 646-25-36


Место проведения

Тренинговый центр на Люсиновской
Место:
Тренинговый центр на Люсиновской
Улица:
ул. Люсиновская дом 13
Город:
Москва
Страна:
Russia