E-mailПечать

«Актуальные вопросы деятельности по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма (ПОД/ФТ) для кредитных организаций, являющихся профессиональными участниками рынка ценных бумаг».

Событие

Название:
«Актуальные вопросы деятельности по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма (ПОД/ФТ) для кредитных организаций, являющихся профессиональными участниками рынка ценных бумаг».
Дата:
Чт, 14. декабря 2017, 11:00 мск - 13:15 мск
Город:
Москва,
Категории:
Кредитным учреждениям, Для юриста банка, ПОД/ФТ, Депозитариям

Описание

ООО «Финансовый Консалтинг» (495) 646-25-36 (Mail:Julia@fkinform.ru)

(Образовательная  Лицензия Департамента Москвы № 036163)

 

Приглашаем  14 декабря   2017 г. принять участие в семинаре для профессиональных участников рынка ценных бумаг   по теме: «Актуальные вопросы деятельности по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма (ПОД/ФТ) для  кредитных организаций, являющихся профессиональными участниками рынка ценных бумаг».

Вид мероприятия: очный или он-лайн.

Банки – профессиональные участники рынка ценных бумаг имеют двойные риски вовлеченности в сомнительные операции: как кредитная организация, и как профучастник. Вовлеченность в сомнительные операции как со стороны клиентов, так и в результате умышленных действий менеджмента банков может привести к отзыву лицензий, привлечению к административной ответственности, а в ряде случаев к уголовной ответственности должностных лиц.

Семинар предполагает рассмотрение рисков вовлечения кредитных организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг в сомнительные операции, а также признаков сомнительных операций на рынке ценных бумаг.

 

Лектор: Зезюлин Кирилл Викторович- независимый эксперт-практик в области ПОД/ФТ.

Ранее занимал должности: 

- заместителя начальника Управления организации и проведения надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг ФСФР России;

- заместителя начальника Управления организации и проведения надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг Службы Банка России по финансовым рынкам;

- начальника Управления надзора за профессиональными участниками рынка ценных бумаг Департамента рынка ценных бумаг и товарного рынка Банка России. 

Являлся членом межведомственной комиссии по ПОД/ФТ, а также различных рабочих групп при Росфинмониторинге.

Принимал непосредтвенное участие в подготовке и проведении РФ 3 раунда оценки ФАТФ и отчетов о прогрессе по результатам оценки.

Принимал непосредственное участие в разработке НПА по ПОД/ФТ. 

Принимал непосредтвенное участие в подготовке разъяснений требований законодательства о ПОД/ФТ для поднадзорных организаций.

Имеет большой опыт проведения проверок организаций на предмет соблюдения требований законодательства о ПОД/ФТ и выявления сомнительных операций 

С 2007 г. по н.вр. - преподаватель по вопросам организации и осуществления специального внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ для кредитных и не кредитных организаций в  различных обучающих организациях.

Целевая аудитория:

- ответственные сотрудники по ПОД/ФТ;

- сотрудники подразделений финансового мониторинга;

-сотрудники подразделений, осуществляющие деятельность на рынке ценных бумаг (совершающие сделки, осуществляющие ведение внутреннего учета, сотрудники депозитария и.т.д)

- сотрудники подразделений внутреннего контроля, контролер профессионального участника;

- иные сотрудники.

 

Вопросы участников приветствуются. Лектор дает практические рекомендации и советы по решению сложных ситуаций, четко  обозначит критерии и признаки  необычных операций, даст  комментарии к  типологиям и схемам   ( с примерами схем) на рынке ценных бумаг.

 

 

 

 

 

Место проведения: конференц-зал  бизнес-центра Москва ул. Мытная дом 22 строение 1 ,

3 этаж – это метро Октябрьская (это трехэтажный особняк, второй дом от угла с проспектом Апакова,  пешком от метро Октябрьская кольцевая-400 метров).

Для участия в семинаре необходимо: позвонить и зарегистрироваться по телефону (495) 646-25-36 или на Этот адрес электронной почты защищён от спам-ботов. У вас должен быть включен JavaScript для просмотра. 

Стоимость для одного участника очного семинара  6950-00 руб.

Информацию о скидках узнавайте  по телефону (495) 646-25-36  .

Регламент:

 с 10-45 до 11-00 регистрация  участников (+ приветственный кофе для участников очного семинара).

с 11-00 лекция + ответы на ваши вопросы.

Участникам выдается свидетельство о прохождении целевого (планового) инструктажа.

Содержание     мероприятия:

-  Международная система ПОД/ФТ, международные стандарты;

- Национальная система ПОД/ФТ;

-Угрозы  финансовой системе РФ с точки зрения ОД/ФТ;

 -Изменения в законодательстве о ПОД/ФТ;

 -Риски ОД/ФТ на рынке ценных бумаг, теневой оборот на РЦБ;

 -Риски вовлечения кредитных организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг в сомнительные операции;

 -Критерии и признаки сомнительных операций;

 -Типологии и схемы на рынке ценных бумаг (структуры, операции, примеры схем) ; 

-Надзор в сфере ПОД/ФТ ;

 -Ответы на вопросы.

Организаторы оставляют за собой право оперативного внесения  НЕЗНАЧИТЕЛЬНЫХ изменений в программу семинара.

Контактная информация

Имя:
Юлия
Телефон:
(495) 646-25-36


Место проведения

Тренинговый центр на Люсиновской
Место:
Тренинговый центр на Люсиновской
Улица:
ул. Люсиновская дом 13
Город:
Москва
Страна:
Russia