E-mailПечать

«Комплаенс-функция,контроль регуляторных рисков в современных условиях применения Положения Банка России № 242-П»

Событие

Название:
«Комплаенс-функция,контроль регуляторных рисков в современных условиях применения Положения Банка России № 242-П»
Дата:
Пн, 26. февраля 2018, 10:00 мск - 13:10 мск
Город:
Москва,
Категории:
Кредитным учреждениям, Для сотрудника кредитного отдела, Для СВК и СВА, Для отдела рисков, Для юриста банка, ПОД/ФТ

Описание

ООО «Финансовый Консалтинг» (495) 646-25-36(Mail:Julia@fkinform.ru)

Учебный центр на Мытной 22, стр. 1.

(Образовательная Лицензия Департамента Москвы № 036163)

   

Приглашаем Вас, 26 февраля   2018 г. принять участие в  практическом семинаре по теме: «Комплаенс-функция,контроль регуляторных рисков в современных условиях применения Положения Банка России № 242-П»

 

На семинаре обсудим такие новые изменения :

- рекомендации о порядке проверке системы СВК

- о порядке обслуживания маломобильных групп граждан и пожилых людей (вопрос на особом контроле ЦБ) включая проведение обучения.

  

Вид мероприятия: очно или on-line.

 

Стоимость для одного участника семинара  7950-00 рублей.

 

Лектор: Заместитель Руководителя Национального совета финансового рынка ,Председатель Экспертной группы по вопросам ПОД/ФТ, внутреннему контролю и регуляторному (комплаенс) риску при ЭКС Комитета Совета Федерации по бюджету и финансовым рынкам.

 

Регламент:

С 09-40 до 10-00-регистрация участников

С 10-00 -лекция.

Для участия в семинаре необходимо: позвонить и зарегистрироваться по телефону (495) 646-25-36 или на Этот адрес электронной почты защищён от спам-ботов. У вас должен быть включен JavaScript для просмотра. 

 

СОДЕРЖАНИЕ МЕРОПРИЯТИЙ  :

  1. Основные принципы и стандарты Комплаенс контроля.
    1. Понятие комплаенс рисков (в т.ч. регуляторных рисков).
    2. Объекты комплаенс-контроля
    3. Рекомендации Базельского Комитета
    4. Нормативные документы Банка России:
      • Положение Банка России от 16 декабря 2003года № 242-П «Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах» а редакции Указания Банка России от 24 апреля 2014 года № 3241-У:
        1. Требования к организации Службы внутреннего контроля (комплаенс)
        2. Особенности организации Службы в банковских группах
        3. Функции, возлагаемые на Службу
        4. Возможность совмещения различных функций
        5. Требования к отчетности
        6. Указание Банка России от 01.04.2014 № 3223-У «О требованиях к руководителям службы управления рисками, службы внутреннего контроля, службы внутреннего аудита кредитной организации» в редакции Указания Банка России от 12.07.2016 № 4067-У. Повышение квалификации руководителей СВА, СУР и СВК. NEW. Разъяснения ДРБ ЦБ о повышении квалификации и возможностью использования международных сертификатов. Проект Указания ЦБР О квалификационных требованиях к руководителю СВР, СВК, СВА и ОС ПОД/ФТ, а также о порядке направления в Банк России информации о назначении (освобождении) указанных лиц и порядке проведения Банком России оценки соответствия указанных лиц квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации. NEW
      • Указание Банка России от 10.07.2014 № 3315-У «О внесении изменений в Положение Банка России от 2 марта 2012 года N 375-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
      • Понятие “деловая репутация» (Федеральный закон № 281-ФЗ), используемое при проверке квалификационных требований к руководителю СВА, СВК, СУР, ОС ПОД/ФТ NEW
    5. Указание Банка России от 2 декабря 2014 года № 3468-У «О внесении изменений в Указание Банка России от 12 ноября 2009 года № 2332-У «О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации»
    6. Изменения по порядку формирования отчетности о форме 0409639 "Справка о внутреннем контроле в кредитной организации" .
    7. Концепции организации системы внутреннего контроля для некредитных финансовых организаций.
    8. Законопроект об организации антимонопольного комплаенс.
    9. Способы снижения рисков при использовании социальных сетей.
    10. !!! Организация внутреннего контроля и внутреннего аудита в организациях, имеющих лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг. Проект Положения Банка России (вместо приказа ФСФР № 12-32/пз-н). Элементы системы контроля, подчиненность и подотчетность, в каких финансовых некредитных организациях обязательно создание службы внутреннего аудита? как применять требованя кредитными? организациям, противоречия с Положением № 242-П).
    11. О требованиях стандартов МинТруда при принятии на должность Специалиста внутреннего контроля (внутреннего контролера) и специалиста (ответственного сотрудника по ПОД/ФТ).
    12. Проект закона об организации антимонопольного комплаенс.
    13. Работодатель не вправе упоминать о сотруднике на "доске позора" без получения его письменного согласия.
    14. Работодатель правомочен осуществлять запись телефонных разговоров сотрудников.
    15. Федеральный закон от 01.05.2017 № 92-ФЗ “О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации” и Информация Банка России от 2 июня 2017 г. “Пропорциональное регулирование банковского сектора в действии”.
    16. Проект Указания Банка России о внесении изменений в Положение № 242-П с учетом Федерального закона № 92-ФЗ.
    17. Рекомендации по составлению политики обработки персональных данных. NEW
    18. Законопроект Правительства РФ об организации антикоррупционной деятельности в Коммерческих компаниях!!! NEW
    19. Рекомендательное письмо ЦБ № ИН-03-59/20 об обслуживании людей с ограниченными возможностями.NEW
  2. Опыт организации Комплаенс функции.
    1. Структура системы контроля.
    2. Направления комплаенс-контроля
    3. Взаимодействие со структурными подразделениями
    4. Комплаенс vs Аудит
    5. Compliance by design. ФинТех и РегТех.
    6. Примеры штрафов банков за недостоверную рекламу. NEW
  1. Особенности контроля на финансовых рынках
    1. Список наблюдения и список ограничения
    2. Рыночные злоупотребления
    3. Управление конфликтом интересов
    4. Политика «Китайских стен»
    5. Рассмотрение жалоб клиентов
  1. Разъяснения   по практическому применению Положения № 242-П в следствии:
      • Совмещения функций СВК и Валютного контроля
      • Совмещения функций СВК и ПОД/ФТ
      • Совмещения функций СВК и Контролера проф. Участника
      • Совмещения функций СВК и СУР.NEW
      • Выполнение принципа непрерывности деятельности СВК и др.
  1. Методические рекомендации ЦБР № 32-МР по проверке системы внутреннего контроля в кредитной организации. NEW
  1. Ответы на вопросы слушателей. Практические примеры.

Контактная информация

Имя:
Юлия
Телефон:
(495) 646-25-36


Место проведения

Тренинговый центр на Люсиновской
Место:
Тренинговый центр на Люсиновской
Улица:
ул. Люсиновская дом 13
Город:
Москва
Страна:
Russia

Расписание

<<  Февраля 2018  >>
 Пн  Вт  Ср  Чт  Пт  Сб  Вс 
     1  2  3  4
  5  6  7  8  91011
12131415161718
1922232425
    

Новости по работе с наркотическими средствами