Подробнее о семинаре
Финансовый консалтинг
Финансовый консалтинг (семинары,конференции, курсы повышения квалификации)
Написать нам
+7(495) 646-25-36
Знания - Ваш путь к успеху!

ООО «Финансовый Консалтинг» (495)646-25-36 (Mail:Julia@fkinform.ru)
Учебный центр на Мытной 22, стр. 1.

Образовательная Лицензия Департамента Москвы № 036163-дает право проводить обучение (повышение квалификации). Проверить актуальность нашей лицензии предлагаем на официальном сайте РОСОБРНАДЗОРА ( http://obrnadzor.gov.ru/ru/), наш ИНН 7728728302)

Высокопрофессиональный лектор, ведущий сотрудник БАНКА РОССИИ ! Приглашаем на обучение по ПОДФТ! Рассмотрим все новые документы, разберем сложные ситуации, гарантии ответов на вопросы по теме семинара.

Приглашаем Вас 22 августа 2018г. принять участие в специализированном семинаре по теме:
«Актуальные вопросы деятельности некредитных финансовых организаций по ПОД/ФТ. Новое в законодательстве о ПОД/ФТ».

На семинаре лектор даст комментарии Банка России к изменениям нормативной базы , обзор наиболее характерных ошибок и правонарушений, выявляемых при проверках кредитных организаций по вопросам ПОД/ФТ, практические рекомендации по реализации требований законодательства, обсудим новое.

РЕГЛАМЕНТ:
С 18-00 до 18-15-регистрация участников.
С 18-15 – лекция.

Лектор: Ведущий сотрудник отдела Департамента финансового мониторинга и валютного контроля ЦБ РФ

Стоимость для одного участника семинара 3500-00 рублей. Акция –два участник по цене одного,
он-лайн участие 2500!

Для участия в семинаре необходимо: позвонить и зарегистрироваться по телефону (495) 646-25-36 или на Julia@fkinform.ru

ВНИМАНИЕ! Программа может быть расширена и дополнена за счет вопросов, присылаемых участниками в рамках заявленной темы. Свои вопросы направляйте на адрес Julia@fkinform.ru

ПРОГРАММА:

1. Актуальные изменения законодательства по ПОД/ФТ. Комментарии к:

1.1. Федеральному закону от 23.04.2018 №87-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (в части введения в законодательство о страховом деле дополнительных оснований, связанных с нарушением законодательства о ПОД/ФТ, для приостановления действия лицензии, для отзыва лицензии) (вступает в силу 01.01.2019);

1.2.Федеральному закону от 23.04.2018 №90-Ф «О внесении изменений в отдельные законодательные акты РФ в части противодействия финансированию распространения оружия массового уничтожения» (в части дополнения Закона № 115-ФЗ блоком норм о противодействии финансированию распространения оружия массового уничтожения (ПОД/ФТ+ФРОМУ); изменения в нормах о блокировании) (вступил в силу 23.07.2018);

1.3.Федеральному закону от 23.04.2018 №106-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты РФ и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов РФ» (в части изменения в перечне операций, подлежащих обязательному контролю) (вступил в силу с 01.06.2018);

1.5.Федеральному закону от 29.12.2017 №470-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты РФ» (в части регламентации процедуры отказов клиентам, и реабилитации клиентов, которым был вынесен отказ ранее), вступил в силу 30.03.2018;

1.6.Федеральному закону от 31.12.2017 №482-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты РФ» (в части дополнения процедуры идентификации>, возможности использования биометрических персональных данных физических лиц при идентификации), вступает в силу 30.06.2018>;

1.7.Федеральному закону от 29.07.2017 №281-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты РФ в части совершенствования обязательных требований к учредителям (участникам), органам управления и должностным лицам финансовых организаций» (вступил в силу 28.01.2018) и Указанию Банка России от 25.12.2017 № 4662-У«О квалификационных требованиях к … (ряд должн.лиц КО и НФО), о порядке уведомления Банка России о назначении на должность (об освобождении от должности) указанных лиц, СДЛ по ПОД/ФТ, сотрудника СВК УК, а также о порядке оценки Банком России соответствия указанных лиц (за исключением контролера негосударственного пенсионного фонда) квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации»
(в части требований к деловой репутации органов управления НФО1, в том числе к СДЛ2 и порядка оценки Банком России их соответствия установленным требованиям, а также действий должностных лиц в случае признания их несоответствующими);

1.8.Информационному письму Банка России от 19.07.2018 № ИН-014-12/48 «О документальном фиксировании результатов определения риска вовлеченности в ОД/ФТ»; 1.9.Федеральному закону от 9.07.2017 №267-ФЗ2 «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (в части операций, подлежащих обязательному контролю);

1.10.Федеральному закону от 23.06.2016 №215-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и КоАП РФ»
и письму Банка России от 27.06.2017 №12-МР «Методические рекомендации по идентификации кредитными организациями и НФО бенефициарных владельцев клиентов - юридических лиц»;

1.11.Письму Банка России от 27.06.2017 № 13-МР «Методические рекомендации об исполнении КО и НФО требований в отношении выявления и обслуживания иностранных публичных должностных лиц, должностных лиц публичных международных организаций и российских публичных должностных лиц»;

1.12.Федеральном закону от 03.07.2016 №263-ФЗ «О внесении изменений в статьи 7 и 7.3 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;

1.13.Положению Банка России от 30.03.2018 №639-П> «Положение о порядке, сроках и объеме доведения до сведения кредитных организаций и некредитных финансовых организаций информации о случаях отказа от проведения операции, отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом, об устранении оснований принятия решения об отказе от проведения операции, об устранении оснований принятия решения об отказе от заключения договора банковского счета (вклада), об отсутствии оснований для расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом» (вступил в силу 24.06.2018>) (новая редакция Положения № 550-П)
и информационному письму Банка России от 15.06.2017 №ИН-014-12/29 «Об учете информации о случаях отказа от проведения операций, от заключения договора банковского счета (вклада), о случаях расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом, доведенной Банком России до поднадзорных организаций, при определении степени (уровня) риска клиента».

1.14.Указанию Банка России от 30.03.2018 №4760-У «О требованиях к заявлению, составе межведомственной комиссии, порядке и сроках рассмотрения межведомственной комиссией заявления и документов и (или) сведений, представленных заявителем, порядке принятия решения по результатам такого рассмотрения и порядке сообщения межведомственной комиссией о принятом решении заявителю и финансовой организации» (по вопросам ранее вынесенных отказов; в соответствии с Федеральным законом от 29.12.2017 №470-ФЗ);

2.Выполнение требований Федерального закона №115-ФЗ по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, а также по проверке наличия среди своих клиентов организаций и

3.Представление сведений в уполномоченный орган. Позиции Банка России по порядку заполнения отдельных полей ФЭС, в соответствии с требованиями Указания Банка России от 15.12.2014 № 3484-У (с учетом изменений, внесенных Указанием Банка России от 28.07.2016 №4088-У), комментарии по изменениям в форматы ФЭС с учетом изменений законодательства (Федеральный закон от 29.12.2018 № 470-ФЗ).

4.Рекомендации по разработке (доработке) ПВК по ПОД/ФТ в соответствии с Положением Банка России от 15.12.2014 №445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ некредитных финансовых организаций» (с учетом изменений, внесенных Указаниями Банка России от 28.07.2016 № 4086-У, от 05.10.2017 № 4568-У, от 29.01.2018 № 4708-У, от 30.03.2018 №4759-У), с учетом надзорной практики Банка России.

5.Актуальные вопросы проведения НФО идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях ПОД/ФТ в соответствии с Положением Банка России от 12.12.2014 №444-П (с учетом изменений, внесенных Указаниями Банка России от 18.08.2016 № 4105-У, от 05.10.2017 №4568-У). Изучение клиента. Обновление сведений. Участие третьих лиц в сборе сведений и документов.

6.Квалификационные требования к СДЛ в НФО в соответствии с Указанием Банка России от 12.2014 №3470-У.
Обучение сотрудников НФО в соответствии с Указанием Банка России от 05.12.2015 №3471-У

7.Актуальные вопросы применения Федерального закона № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и нормативных актов Банка России в сфере ПОД/ФТ.

8.Основные нарушения, допускаемые НФО в своей деятельности в сфере ПОД/ФТ.

9.Ответственность за нарушения законодательства о ПОД/ФТ.
Меры, применяемые к нарушителям, включая применение лицензионных или ограничительных санкций на основании законодательства РФ
(отзыв, аннулирование или приостановление действия лицензии, исключение из государственного реестра МФО3, запрет или ограничение на привлечение или выдачу займов КПК4, СКПК5, судебная ликвидация ломбардов, КПК, СКПК).

10.Обжалование решений, принятых Банком России в отношении поднадзорных субъектов в связи с нарушениями законодательства о ПОД/ФТ.

Для кого обучение:

Некредитные финансовый организации (НФО), поднадзорные Банку России и являющиеся субъектами исполнения требований Федерального закона № 115-ФЗ:

профессиональные участники рынка ценных бумаг;

страховые организации (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), страховые брокеры, общества взаимного страхования;

ломбарды;

управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов; кредитные потребительские кооперативы, в том числе сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы;

микрофинансовые организации;

негосударственные пенсионные фонды, имеющие лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию


1Некредитная финансовая организация.
2Специальное должностное лицо НФО, ответственное в сфере ПОД/ФТ.
3Микрофинансовая организация.
4Кредитный потребительский кооператив.
5Сельскохозяйственный кредитный потребительский кооператив.

- Учебный центр «Финансовый Консалтинг» (495) 646-25-36. -