Подробнее о семинаре
Финансовый консалтинг
Финансовый консалтинг (семинары,конференции, курсы повышения квалификации)
Написать нам
+7(495) 646-25-36
Знания - Ваш путь к успеху!

ООО «Финансовый Консалтинг» (495)646-25-36 (Mail:Julia@fkinform.ru)
Учебный центр на Мытной дом 22, стр.1
Образовательная Лицензия Департамента Москвы № 036163 -дает право проводить обучение (повышение квалификации). Проверить актуальность нашей лицензии предлагаем на официальном сайте РОСОБРНАДЗОРА (http://obrnadzor.gov.ru/ru), наш ИНН 7728728302)

Приглашаем Вас 20 сентября 2018 г принять участие в семинаре для профессиональных участников рынка ценных бумаг по теме: «Актуальные вопросы деятельности по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ) для кредитных организаций, являющихся профессиональными участниками рынка ценных бумаг».

Вид мероприятия: очный или он-лайн.

Банки – профессиональные участники рынка ценных бумаг имеют двойные риски вовлеченности в сомнительные операции: как кредитная организация, и как профучастник. Вовлеченность в сомнительные операции как со стороны клиентов, так и в результате умышленных действий менеджмента банков может привести к отзыву лицензий, привлечению к административной ответственности, а в ряде случаев к уголовной ответственности должностных лиц.

Семинар предполагает рассмотрение рисков вовлечения кредитных организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг в сомнительные операции, а также признаков сомнительных операций на рынке ценных бумаг.

Лектор: Зезюлин Кирилл Викторович - независимый эксперт-практик в области ПОД/ФТ.

Ранее занимал должности:

- заместителя начальника Управления организации и проведения надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг ФСФР России;
- заместителя начальника Управления организации и проведения надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг Службы Банка России по финансовым рынкам;
- начальника Управления надзора за профессиональными участниками рынка ценных бумаг Департамента рынка ценных бумаг и товарного рынка Банка России.
Являлся членом межведомственной комиссии по ПОД/ФТ, а также различных рабочих групп при Росфинмониторинге.
Принимал непосредтвенное участие в подготовке и проведении РФ 3 раунда оценки ФАТФ и отчетов о прогрессе по результатам оценки.
Принимал непосредственное участие в разработке НПА по ПОД/ФТ.
Принимал непосредтвенное участие в подготовке разъяснений требований законодательства о ПОД/ФТ для поднадзорных организаций.
Имеет большой опыт проведения проверок организаций на предмет соблюдения требований законодательства о ПОД/ФТ и выявления сомнительных операций
С 2007 г. по н.вр. - преподаватель по вопросам организации и осуществления специального внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ для кредитных и не кредитных организаций в различных обучающих организациях.

Целевая аудитория:

- ответственные сотрудники по ПОД/ФТ;
- сотрудники подразделений финансового мониторинга;
-сотрудники подразделений, осуществляющие деятельность на рынке ценных бумаг (совершающие сделки, осуществляющие ведение внутреннего учета, сотрудники депозитария и.т.д)
- сотрудники подразделений внутреннего контроля, контролер профессионального участника;
- иные сотрудники.

Вопросы участников приветствуются. Лектор дает практические рекомендации и советы по решению сложных ситуаций, четко обозначит критерии и признаки необычных операций, даст комментарии к типологиям и схемам (с примерами схем) на рынке ценных бумаг.

Стоимость по акции: 4000 рублей за двоих представителей от одного юридического лица, 3650 рублей - за одного. Для обучения групп более 8 человек предусмотрены дополнительные скидки.

Для участия в семинаре необходимо: позвонить и зарегистрироваться по телефону (495) 646-25-36 или на Julia@fkinform.ru

Стоимость для одного участника семинара 6950-00 руб., акция –два участника по цене одного.

Информацию о скидках узнавайте по телефону (495) 646-25-36

Регламент:
с 10-30 до 11-00 регистрация участников (+ приветственный кофе для участников очного семинара).
с 11-00 лекция + ответы на ваши вопросы.

Участникам выдается свидетельство о прохождении целевого (планового) инструктажа.

Содержание мероприятия:

- Международная система ПОД/ФТ, международные стандарты;
- Национальная система ПОД/ФТ;
-Угрозы финансовой системе РФ с точки зрения ОД/ФТ;
-Изменения в законодательстве о ПОД/ФТ;
-Риски ОД/ФТ на рынке ценных бумаг, теневой оборот на РЦБ;
-Риски вовлечения кредитных организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг в сомнительные операции;
-Критерии и признаки сомнительных операций;
-Типологии и схемы на рынке ценных бумаг (структуры, операции, примеры схем);
-Ответы на вопросы.

Организаторы оставляют за собой право оперативного внесения изменений в программу и лекторский состав.

- Учебный центр «Финансовый Консалтинг» (495) 646-25-36. -