Подробнее о семинаре
Финансовый консалтинг
Финансовый консалтинг (семинары,конференции, курсы повышения квалификации)
Написать нам
+7(495) 646-25-36
Знания - Ваш путь к успеху!

ООО «Финансовый Консалтинг» (495)646-25-36 (Mail:Julia@fkinform.ru)

Образовательная Лицензия Департамента Москвы № 036163-дает право проводить обучение (повышение квалификации). Проверить актуальность нашей лицензии предлагаем на официальном сайте РОСОБРНАДЗОРА ( http://obrnadzor.gov.ru/ru), наш ИНН 7728728302)S

Приглашаем Вас, 31 июля 2018г. принять участие в семинаре для профессиональных участников рынка ценных бумаг по теме«Актуальные вопросы деятельности по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ) для кредитных организаций, являющихся профессиональными участниками рынка ценных бумаг».

В ходе семинара будут анонсированы планируемые изменения в нормативно-правовые акты по теме семинара.

Вид мероприятия: очный или он-лайн.

Банки – профессиональные участники рынка ценных бумаг имеют двойные риски вовлеченности в сомнительные операции: как кредитная организация, и как профучастник. Вовлеченность в сомнительные операции как со стороны клиентов, так и в результате умышленных действий менеджмента банков может привести к отзыву лицензий, привлечению к административной ответственности, а в ряде случаев к уголовной ответственности должностных лиц.

Семинар предполагает рассмотрение рисков вовлечения кредитных организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг в сомнительные операции, а также признаков сомнительных операций на рынке ценных бумаг.

Лектор: Зезюлин Кирилл Викторович- независимый эксперт-практик в области ПОД/ФТ.
Ранее занимал должности:
- заместителя начальника Управления организации и проведения надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг ФСФР России;
- заместителя начальника Управления организации и проведения надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг Службы Банка России по финансовым рынкам;
- начальника Управления надзора за профессиональными участниками рынка ценных бумаг Департамента рынка ценных бумаг и товарного рынка Банка России.
Являлся членом межведомственной комиссии по ПОД/ФТ, а также различных рабочих групп при Росфинмониторинге. Принимал непосредственное участие в подготовке и проведении РФ 3 раунда оценки ФАТФ и отчетов о прогрессе по результатам оценки.
Принимал непосредственное участие в разработке НПА по ПОД/ФТ.
Принимал непосредственное участие в подготовке разъяснений требований законодательства о ПОД/ФТ для поднадзорных организаций.
Имеет большой опыт проведения проверок организаций на предмет соблюдения требований законодательства о ПОД/ФТ и выявления сомнительных операций
С 2007 г. по н.вр. - преподаватель по вопросам организации и осуществления специального внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ для кредитных и не кредитных организаций в различных обучающих организациях.

Целевая аудитория:

- ответственные сотрудники по ПОД/ФТ;
- сотрудники подразделений финансового мониторинга;
-сотрудники подразделений, осуществляющие деятельность на рынке ценных бумаг (совершающие сделки, осуществляющие ведение внутреннего учета, сотрудники депозитария и.т.д)
- сотрудники подразделений внутреннего контроля, контролер профессионального участника;
- иные сотрудники.
Вопросы участников приветствуются. Лектор дает практические рекомендации и советы по решению сложных ситуаций, четко обозначит критерии и признаки необычных операций, даст комментарии к типологиям и схемам ( с примерами схем) на рынке ценных бумаг. Стоимость по акции за двоих участников 4000-00 руб. Для одного участника стоимость 3650 руб.

Для участия в семинаре необходимо: позвонить и зарегистрироваться по телефону (495) 646-25-36 или на Julia@fkinform.ru)

Информацию о скидках узнавайте по телефону (495) 646-25-36 .

РЕГЛАМЕНТ:
с 10-30 до 11-00 регистрация участников (+ приветственный кофе для участников очного семинара).
с 11-00 лекция + ответы на ваши вопросы.

Участникам выдается свидетельство о прохождении целевого (планового) инструктажа.

СОДЕРЖАНИЕ МЕРОПРИЯТИЯ:

- Международная система ПОД/ФТ, международные стандарты;

- Национальная система ПОД/ФТ;

-Угрозы финансовой системе РФ с точки зрения ОД/ФТ;

-Изменения в законодательстве о ПОД/ФТ;

-Риски ОД/ФТ на рынке ценных бумаг, теневой оборот на РЦБ;

-Риски вовлечения кредитных организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг в сомнительные операции;

-Критерии и признаки сомнительных операций;

-Типологии и схемы на рынке ценных бумаг (структуры, операции, примеры схем);

-Надзор в сфере ПОД/ФТ;

-Ответы на вопросы.

Организаторы оставляют за собой право оперативного внесения изменений в программу семинара в связи с выходом новых нормативных актов.

- Учебный центр «Финансовый Консалтинг» (495) 646-25-36. -