Подробнее о семинаре
Финансовый консалтинг
Финансовый консалтинг (семинары,конференции, курсы повышения квалификации)
Написать нам
+7(495) 646-25-36
Знания - Ваш путь к успеху!

ООО «Финансовый Консалтинг» (495)646-25-36 (Mail:Julia@fkinform.ru)
Учебный центр на Мытной 22, стр. 1.

Образовательная Лицензия Департамента Москвы № 036163-дает право проводить обучение (повышение квалификации). Проверить актуальность нашей лицензии предлагаем на официальном сайте РОСОБРНАДЗОРА ( http://obrnadzor.gov.ru/ru/), наш ИНН 7728728302)

Приглашаем Вас 20 ноября 2018 г. принять участие в практическом семинаре по теме: «Комплаенс-функция, контроль регуляторных рисков в современных условиях применения Положения Банка России № 242-П».

Вид мероприятия: очно или on-line ( тех требования для участника высылаются по запросу).

Лектор: Наумов А.Е. -Заместитель Руководителя Национального совета финансового рынка ,Председатель Экспертной группы по вопросам ПОД/ФТ, внутреннему контролю и регуляторному (комплаенс) риску при ЭКС Комитета Совета Федерации по бюджету и финансовым рынкам.

УСЛОВИЯ УЧАСТИЯ:
Стоимость для одного участника семинара 6950-00 рублей. Акция два участника по цене одного!
Для участия в семинаре необходимо: позвонить и зарегистрироваться по телефону (495) 646-25-36 или на Julia@fkinform.ru

РЕГЛАМЕНТ:
С 09-40 до 10-00 регистрация участников .
С 10-00 – лекция .

Организаторы оставляют за собой право оперативного внесения изменений в программу.

СОДЕРЖАНИЕ МЕРОПРИЯТИЯ:

1. Основные принципы и стандарты Комплаенс контроля.

1.1. Понятие комплаенс рисков (в т.ч. регуляторных рисков).
1.2. Объекты комплаенс-контроля
1.3. Рекомендации Базельского Комитета
1.4. Нормативные документы Банка России:
• Положение Банка России от 16 декабря 2003года № 242-П «Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах»:
1.4..1. Требования к организации Службы внутреннего контроля (комплаенс)
1.4..2. Особенности организации Службы в банковских группах
1.4..3. Функции, возлагаемые на Службу
1.4..4. Возможность совмещения различных функций
1.4..5. Требования к отчетности
1.4..6. Разъяснения ДРБ ЦБ о повышении квалификации и возможностью использования международных сертификатов.
1.5. Указание Банка России от 25.12.2017 № 4662-У «О квалификационных требованиях к руководителю службы управления рисками, службы внутреннего контроля, службы внутреннего аудита и специальному должностному лицу кредитной организации, к лицу, ответственному за организацию управления рисками (руководителю службы управления рисками), специальному должностному лицу и специалисту негосударственного пенсионного фонда, к ревизору (руководителю ревизионной комиссии) и специальному должностному лицу страховой организации, сотруднику службы внутреннего контроля, специальному должностному лицу и специалисту управляющей компании, к специальному должностному лицу микрофинансовой компании, а также о порядке направления в Банк России информации о назначении (освобождении) указанных лиц и порядке проведения Банком России оценки соответствия указанных лиц квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации», используемое при проверке квалификационных требований к руководителю СВА, СВК, СУР, ОС ПОД/ФТ.

1.6. Указание Банка России от 2 декабря 2014 года № 3468-У «О внесении изменений в Указание Банка России от 12 ноября 2009 года № 2332-У «О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации»
Изменения по порядку формирования отчетности о форме 0409639 "Справка о внутреннем контроле в кредитной организации" .

1.7. Концепции организации системы внутреннего контроля для некредитных финансовых организаций.

1.8. Законопроект об организации антимонопольного комплаенс.

1.9. Способы снижения рисков при использовании социальных сетей.

1.10. Организация внутреннего контроля и внутреннего аудита в организациях, имеющих лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг. Проект Положения Банка России (вместо приказа ФСФР № 12-32/пз-н). Элементы системы контроля, подчиненность и подотчетность, в каких финансовых некредитных организациях обязательно создание службы внутреннего аудита? как применять требованя кредитными? организациям, противоречия с Положением № 242-П).

1.11. О требованиях стандартов МинТруда при принятии на должность Специалиста внутреннего контроля (внутреннего контролера) и специалиста (ответственного сотрудника по ПОД/ФТ).

1.12. Работодатель не вправе упоминать о сотруднике на "доске позора" без получения его письменного согласия

1.13. Работодатель правомочен осуществлять запись телефонных разговоров сотрудников

1.14. Федеральный закон от 01.05.2017 № 92-ФЗ “О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации” и Информация Банка России от 2 июня 2017 г. “Пропорциональное регулирование банковского сектора в действии”.

1.15. Указания ЦБР от 04.10.2017 № 4564-У о внесении изменений в Положение № 242-П с учетом Федерального закона № 92-ФЗ (о совмещении функции СВК и СУР в банках с базовой лицензией).

1.16. Рекомендации по составлению политики обработки персональных данных.

1.17. Законопроект Правительства РФ об организации антикоррупционной деятельности в Коммерческих компаниях

1.18. Рекомендательное письмо ЦБ № ИН-03-59/20 Об обслуживании людей с ограниченными возможностями.NEW

1.19. Рекомендательное письмо ЦБ № ИН-01-59/10 Об информировании граждан при предложении им финансовых инструментов и услуг в кредитных организациях.

1.20. Информационное письмо ЦБР от 02.03.2018 № 06-14-2/1504 «О размещении внутренних структурных подразделений».NEW

1.21. Информационное письмо Банка России от 05.07.2018 № ИН-01-59/42 «О неприемлемости предложения в Российской Федерации финансовых услуг, оказываемых иностранными организациями» .NEW

2. Опыт организации Комплаенс функции.

2.1. Структура системы контроля.
2.2. Направления комплаенс-контроля
2.3. Взаимодействие со структурными подразделениями
2.4. Комплаенс vs Аудит
2.5. Compliance by design. ФинТех и РегТех.
2.6. Примеры штрафов банков за недостоверную рекламу. NEW

3. Особенности контроля на финансовых рынках

3.1. Список наблюдения и список ограничения
3.2. Рыночные злоупотребления
3.3. Управление конфликтом интересов
3.4. Политика «Китайских стен»
3.5. Рассмотрение жалоб клиентов

4. Разъяснения по практическому применению Положения № 242-П в следствии:

• Совмещения функций СВК и Валютного контроля
• Совмещения функций СВК и ПОД/ФТ
• Совмещения функций СВК и Контролера проф. Участника
• Совмещения функций СВК и СУР.NEW
• Выполнение принципа непрерывности деятельности СВК и др.

5. Методические рекомендации ЦБР № 32-МР по проверке системы внутреннего контроля в кредитной организации. NEW

6. Позиция Банка России о сохранении режима «банковской тайны» в отношении ликвидированных юридических лиц. NEW

7. Рекомендации НСФР о порядке управления повышенным рисками ПОД/ФТ при выполнениии требований, установленных Федеральным законом № 470-ФЗ.

8. Проект Инструкции ЦБР о применении статьи 74 закона о ЦБ к кредитным организациям!!! NEW

9. Информация Банка России от 27.07.2018 о соблюдении этических стандартов при взаимодействии с клиентами.NEW

10. Ответы на вопросы слушателей. Практические примеры.

Организаторы оставляют за собой право оперативного внесения изменений в программу.

- Учебный центр «Финансовый Консалтинг» (495) 646-25-36. -