Финансовый консалтинг
Финансовый консалтинг (семинары,конференции, курсы повышения квалификации)
Написать нам
+7(495) 646-25-36
Знания - Ваш путь к успеху!

ООО «Финансовый Консалтинг» (495)646-25-36 (Mail:Julia@fkinform.ru)
Учебный центр на Мытной 22, стр. 1.

Образовательная Лицензия Департамента Москвы № 036163-дает право проводить обучение (повышение квалификации). Проверить актуальность нашей лицензии предлагаем на официальном сайте РОСОБРНАДЗОРА ( http://obrnadzor.gov.ru/ru/), наш ИНН 7728728302)

Приглашаем Вас, 20 августа 2018г. принять участие в практическом семинаре по теме: «Комплаенс-функция, контроль регуляторных рисков в современных условиях применения Положения Банка России № 242-П».

В ходе семинара будут анонсированы планируемые изменения в нормативно-правовые акты по теме семинара.

Вид мероприятия: on-line.

Лектор: Наумов А.Е.-Заместитель Руководителя Национального совета финансового рынка, Председатель Экспертной группы по вопросам ПОД/ФТ, внутреннему контролю и регуляторному (комплаенс) риску при ЭКС Комитета Совета Федерации по бюджету и финансовым рынкам.

УСЛОВИЯ УЧАСТИЯ:
Стоимость для одного участника семинара 6350-00 рублей. Акция: два участника по цене одного!
Для участия в семинаре необходимо: позвонить и зарегистрироваться по телефону (495) 646-25-36 или на Julia@fkinform.ru)

РЕГЛАМЕНТ:
С 11-50 до 12-00 регистрация участников
С 12-00 – лекция.

СОДЕРЖАНИЕ МЕРОПРИЯТИЙ:

1. Основные принципы и стандарты Комплаенс контроля.

1.1. Понятие комплаенс рисков (в т.ч. регуляторных рисков).
1.2. Объекты комплаенс-контроля
1.3. Рекомендации Базельского Комитета
1.4. Нормативные документы Банка России:
• Положение Банка России от 16 декабря 2003года № 242-П «Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах»:
1.4..1. Требования к организации Службы внутреннего контроля (комплаенс)
1.4..2. Особенности организации Службы в банковских группах
1.4..3. Функции, возлагаемые на Службу
1.4..4. Возможность совмещения различных функций
1.4..5. Требования к отчетности
1.4..6. Разъяснения ДРБ ЦБ о повышении квалификации и возможностью использования международных сертификатов.
1.5. Указание Банка России от 25.12.2017 № 4662-У «О квалификационных требованиях к руководителю службы управления рисками, службы внутреннего контроля, службы внутреннего аудита и специальному должностному лицу кредитной организации, к лицу, ответственному за организацию управления рисками (руководителю службы управления рисками), специальному должностному лицу и специалисту негосударственного пенсионного фонда, к ревизору (руководителю ревизионной комиссии) и специальному должностному лицу страховой организации, сотруднику службы внутреннего контроля, специальному должностному лицу и специалисту управляющей компании, к специальному должностному лицу микрофинансовой компании, а также о порядке направления в Банк России информации о назначении (освобождении) указанных лиц и порядке проведения Банком России оценки соответствия указанных лиц квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации», используемое при проверке квалификационных требований к руководителю СВА, СВК, СУР, ОС ПОД/ФТ NEW
1.6. Указание Банка России от 2 декабря 2014 года № 3468-У «О внесении изменений в Указание Банка России от 12 ноября 2009 года № 2332-У «О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации»
Изменения по порядку формирования отчетности о форме 0409639 "Справка о внутреннем контроле в кредитной организации".
1.7. Концепции организации системы внутреннего контроля для некредитных финансовых организаций.
1.8. Законопроект об организации антимонопольного комплаенс.
1.9. Способы снижения рисков при использовании социальных сетей.
1.10. Организация внутреннего контроля и внутреннего аудита в организациях, имеющих лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг. Проект Положения Банка России (вместо приказа ФСФР № 12-32/пз-н). Элементы системы контроля, подчиненность и подотчетность, в каких финансовых некредитных организациях обязательно создание службы внутреннего аудита? как применять требованя кредитными? организациям, противоречия с Положением № 242-П).

1.11. О требованиях стандартов МинТруда при принятии на должность Специалиста внутреннего контроля (внутреннего контролера) и специалиста (ответственного сотрудника по ПОД/ФТ).
1.12. Работодатель не вправе упоминать о сотруднике на "доске позора" без получения его письменного согласия.
1.13. Работодатель правомочен осуществлять запись телефонных разговоров сотрудников.
1.14. Федеральный закон от 01.05.2017 № 92-ФЗ “О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации” и Информация Банка России от 2 июня 2017 г. “Пропорциональное регулирование банковского сектора в действии”.
1.15. Указания ЦБР от 04.10.2017 № 4564-У о внесении изменений в Положение № 242-П с учетом Федерального закона № 92-ФЗ (о совмещении функции СВК и СУР в банках с базовой лицензией).
1.16. Рекомендации по составлению политики обработки персональных данных. NEW
1.17. Законопроект Правительства РФ об организации антикоррупционной деятельности в Коммерческих компаниях NEW
1.18. Рекомендательное письмо ЦБ № ИН-03-59/20 Об обслуживании людей с ограниченными возможностями.NEW
1.19. Рекомендательное письмо ЦБ № ИН-01-59/10 Об информировании граждан при предложении им финансовых инструментов и услуг в кредитных организациях.NEW
1.20. Информационное письмо ЦБР от 02.03.2018 № 06-14-2/1504 «О размещении внутренних структурных подразделений».NEW
2. Опыт организации Комплаенс функции.
2.1. Структура системы контроля.
2.2. Направления комплаенс-контроля
2.3. Взаимодействие со структурными подразделениями
2.4. Комплаенс vs Аудит
2.5. Compliance by design. ФинТех и РегТех.
2.6. Примеры штрафов банков за недостоверную рекламу. NEW
3. Особенности контроля на финансовых рынках
3.1. Список наблюдения и список ограничения
3.2. Рыночные злоупотребления
3.3. Управление конфликтом интересов
3.4. Политика «Китайских стен»
3.5. Рассмотрение жалоб клиентов
4. Разъяснения по практическому применению Положения № 242-П в следствии:
• Совмещения функций СВК и Валютного контроля
• Совмещения функций СВК и ПОД/ФТ
• Совмещения функций СВК и Контролера проф. Участника
• Совмещения функций СВК и СУР.NEW
• Выполнение принципа непрерывности деятельности СВК и др
5. Методические рекомендации ЦБР № 32-МР по проверке системы внутреннего контроля в кредитной организации. NEW
6. Позиция Банка России о сохранении режима «банковской тайны» в отношении ликвидированных юридических лиц. NEW
7. Рекомендации НСФР о порядке управления повышенным рисками ПОД/ФТ при выполнениии требований, установленных Федеральным законом № 470-ФЗ.
8. Ответы на вопросы слушателей. Практические примеры.

Организаторы оставляют за собой право оперативного внесения изменений в программу..

- Учебный центр «Финансовый Консалтинг» (495) 646-25-36. -