Подробнее о семинаре
Финансовый консалтинг
Финансовый консалтинг (семинары,конференции, курсы повышения квалификации)
Написать нам
+7(495) 646-25-36
Mail:Julia@fkinform.ru

ООО «Финансовый Консалтинг» (495) 646-25-36(Mail:Julia@fkinform.ru)
(г. Москва, учебный центр на Мытной)
(Образовательная Лицензия Департамента Москвы №036163 -дает право проводить обучение (повышение квалификации).

Приглашаем ответственных сотрудников по ПОД ФТ 27 ноября 2019г принять участие в обучении по теме: «Повышение квалификации (плановый инструктаж) по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» для некредитных финансовых организаций, поднадзорных Банку России(4 акад.часа)».

   Семинар-практикум по ПОД/ФТ, в ходе которого слушателям будет просто и доступно представлен материал обо всех требованиях законодательства в сфере ПОД/ФТ, возложенных на некредитные финансовые организации, поднадзорные Банку России.

   Будут рассмотрены актуальные вопросы, возникающие у НФО при проведении идентификации клиентов, работой с Перечнями «террористов» и «фромистов». Вместе с лектором мы заполним ФЭС о результатах проверки по ФРОМУ, рассмотрим типовые ошибки, возникающие при заполнении отдельных полей ФЭС. Разберем программы внутреннего контроля в составе ПВК. Отдельное внимание уделим последним изменениям в законодательство в сфере ПОД/ФТ в 2019 году.

   Также в ходе семинара будет сделан обзор писем Банка России для НФО по вопросам ПОД/ФТ, изданных в 2019 гг.

   По итогам семинара слушателям будут предоставлен в электронном виде раздаточный материал — актуальные документы по ПОД/ФТ и выдержки из презентации с лектора с самыми полезными информативными слайдами.

Вид мероприятия: очно или он-лайн.

РЕГЛАМЕНТ:
С 18-00 до 18-20-регистрация участников.
С 18-20 – лекция .

Стоимость для одного участника семинара 2500-00 рублей. При участие групп – скидка за обучение: 10 человек и более- стоимость 1500 рублей за человека.

Лектор:Веселова Светлана Вадимовна - заместитель начальника отдела Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России.

Для участия в семинаре необходимо: позвонить и зарегистрироваться по телефону (495) 646-25-36 или на Julia@fkinform.ru

Программа семинара:

1. Практика исполнения НФО требований законодательства в сфере ПОД/ФТ в части идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев:

- понятие «клиент» НФО с точки зрения законодательства в сфере ПОД/ФТ;
- виды идентификации («полная», упрощенная, «удаленная» идентификация) и возможности НФО, предоставленные Федеральным законом 115-ФЗ;
- виды сведений и документов для целей идентификации;
-обновление сведений, полученных при идентификации, в т.ч. в отношении «спящих» клиентов.

2. Обязательный контроль и «подозрительные» операции:

- условия и критерии операций обязательного контроля;
- подходы Банка России в отношении даты совершения отдельных операций обязательного контроля и порядка направления сведений;
- признаки необычных операций (сделок), выявляемые в деятельности НФО;
- порядок фиксирования необычных операций (сделок) и принятие дальнейшего решения о направлении/ненаправлении сведений.

3. Вопросы работы НФО с Перечнями «экстремистов» и ФРОМУ:

- различия Перечней с точки зрения оснований для включения и исключения лиц;
- «разрешенные» операции;
- полная или частичная отмена мер по замораживанию (блокированию);
- периодичность «сверок» и проверок по Перечням;
- механизм замораживания (блокирования) денежных средств и иного имущества и механизм приостановления операций: в чем разница?
- что делать НФО при выявлении фигуранта Перечня или фигуранта Решения МВК по ПФТ?

4. Реализация НФО права на отказ клиенту в проведении операции на основании Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»:

- основания для отказа клиенту в проведении операции;
- работа НФО с перечнем «отказников»;
- система «реабилитации отказников»;
- порядок «обжалования» решения финансовой организации об отказе в проведении операции.

5. Информирование уполномоченного органа:

- виды информации и сроки для направления сведений в Росфинмониторинг;
- правила составления ФЭС в соответствии с Указанием Банка России от 17.10.2018 № 4937-У;
- рекомендации по заполнению отдельных полей ФЭС

6. Обзор изменений в Федеральный закон №115-ФЗ в 2019 году: вступившие в силу, ожидаемые, актуальные законопроекты.

7. Внутренний контроль в целях ПОД/ФТ в НФО:

- ПВК по ПОД/ФТ и программы его осуществления;
- различия в организации системы внутреннего контроля в малых и крупных НФО;
- Статус, права и обязанности СДЛ, совмещение функций, квалификационные требования Банка России;
- комментарии к программам внутреннего контроля;
- система обучения сотрудников НФО по ПОД/ФТ: виды инструктажей, основные вопросы.

8. Планируемые изменения в акты Банка России в сфере ПОД/ФТ для НФО в 2019 году.

9. Обзор писем Банка России с обобщением практики применения законодательства в сфере ПОД/ФТ, актуальных для НФО. Ответы на вопросы.

- Учебный центр «Финансовый Консалтинг» (495) 646-25-36. -