Финансовый консалтинг
Финансовый консалтинг (семинары,конференции, курсы повышения квалификации)
Написать нам
+7(495) 646-25-36
Mail:Julia@fkinform.ru

ООО «Финансовый Консалтинг»
(495) 646-25-36(Mail:Julia@fkinform.ru)
(г. Москва, учебный центр на Мытной центр на Мытной дом 22 , стр. 1)
Образовательная Лицензия Департамента Москвы № 036163-дает право проводить обучение (повышение квалификации). Проверить актуальность нашей лицензии предлагаем на официальном сайте РОСОБРНАДЗОРА(http://obrnadzor.gov.ru/ru/), наш ИНН 7728728302

Приглашаем 20 ноября 2019г принять участие в принять участие в обучение по программе:

«Критерии ДЕЛОВОЙ РЕПУТАЦИИ».

На семинаре Вы узнаете не только какие квалификационные требования установлены в Законе и сможете получить разъяснения по ним, но и узнаете об изменениях квалификационных требований Банка России к руководителям СВК, СУР. СВА и Ответственных сотрудников ПОД/ФТ, а также механизме контроля и направления в Банк России информации о соответствии квалификационным требованиям и критериям деловой репутации.

Семинар рассчитан на сотрудников кредитных и не кредитных финансовых организаций, представителей подразделений: СВК, СВА, СУР, Службы комплаенс, Ответственных сотрудников ПОД/ФТ, Юристов, Сотрудников подразделений, отвечающих за взаимодействия с государственными органами.

Лектор: Наумов А.Е. - заместитель Руководителя Национального совета финансового рынка ,Председатель Экспертной группы по вопросам ПОД/ФТ, внутреннему контролю и регуляторному (комплаенс) риску при ЭКС Комитета Совета Федерации по бюджету и финансовым рынкам.

Всем участникам огромный пакет весьма актуальных и полезных материалов.

   29 января 2018 года вступил в силу Федеральный закон от 29.07.2017 № 281-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части совершенствования обязательных требований к учредителям (участникам), органам управления и должностным лицам финансовых организаций". Закон устанавливает единый комплекс обязательных требований, предъявляемых к деловой репутации учредителей (участников) Кредитных организаций и НФО, органов управления и должностных лиц профессиональных участников рынка ценных бумаг; негосударственных пенсионных фондов; управляющих компаний и специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов; акционерных инвестиционных фондов, организаций, осуществляющих клиринговую деятельность, деятельность организатора торговли и деятельность центрального депозитария; страховых организаций; страховых брокеров; обществ взаимного страхования; микрофинансовых организаций; ломбардов; кредитных потребительских кооперативов; жилищных накопительных кооперативов; сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов; лиц, осуществляющих актуарную деятельность.
   Закон устанавливает квалификационные требования и критерии деловой репутации Ответственных сотрудников ПОД/ФТ (специальных должностных лиц), руководителей СВА, СВК и СУР, ревизоров, руководителей, членов совета директоров (наблюдательного совета) кредитных организаций, приобретателей и владельцев более 10 процентов акций (долей) кредитной организации, единоличных исполнительных органов указанных лиц.
   В развитие Закона Банком России подготовлен проект Указания о квалификационных требованиях к руководителю службы управления рисками, службы внутреннего контроля, службы внутреннего аудита и специальному должностному лицу кредитной организации, к лицу, ответственному за организацию управления рисками (руководителю службы управления рисками), специальному должностному лицу и специалисту негосударственного пенсионного фонда, к ревизору (руководителю ревизионной комиссии) и специальному должностному лицу страховой организации, сотруднику службы внутреннего контроля, специальному должностному лицу и специалисту управляющей компании, к специальному должностному лицу микрофинансовой компании, а также о порядке направления в Банк России информации о назначении (освобождении) указанных лиц и порядке проведения Банком России оценки соответствия указанных лиц квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации. , а так жен проекты указаний, вносящие изменения в Правила внутреннего контроля кредитной и некредитной финансовой организации, разработанные в целях ПОД/ФТ и указания Банка России, корректирующие квалификационные требования Ответственного сотрудника по ПОД/ФТ кредитной и некредитной финансовой организации.

УСЛОВИЯ УЧАСТИЯ:
Стоимость для одного участника семинара 6950-00 рублей за одного участника. Скидка: 10% за второго и последующих участников от одного юр лица.


Для участия в семинаре необходимо: позвонить и зарегистрироваться по телефону (495) 646-25-36 или на Julia@fkinform.ru

Регламент:
Вид мероприятия: очно или on-line.
Начало регистрации в 10-40, начало лекции в 11-00.

В программе семинара:

1. Федеральный закон № 281-ФЗ:

1.1. Новое понятие Квалификационных требований
1.2. Требования к Деловой репутации работников и собственников кредитной организации
1.3. Требования к Деловой репутации работников и собственников страховых организации
1.4. Требования к Деловой репутации работников и собственников УК НПФ и ИФ
1.5. Требования к Деловой репутации работников и собственников Микрофинансовой компании

1.6. Права и обязанности Банка России по рассмотрению соответствия (не соответствия критериям деловой репутации)
1.7. На какие юридические факты распространяются требования закона и с какого момента вступают в силу.
1.8. Сроки уведомления о соответствии критериям деловой репутации специального должностного лица кредитной организации

2. Указание Банка России от 25.12.2017 № 4662-У «О квалификационных требованиях к руководителю службы управления рисками, службы внутреннего контроля, службы внутреннего аудита и специальному должностному лицу кредитной организации, к лицу, ответственному за организацию управления рисками (руководителю службы управления рисками), специальному должностному лицу и специалисту негосударственного пенсионного фонда, к ревизору (руководителю ревизионной комиссии) и специальному должностному лицу страховой организации, сотруднику службы внутреннего контроля, специальному должностному лицу и специалисту управляющей компании, к специальному должностному лицу микрофинансовой компании, а также о порядке направления в Банк России информации о назначении (освобождении) указанных лиц и порядке проведения Банком России оценки соответствия указанных лиц квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации».

2.1. Квалификационные требования к руководителям служб и специальному должностному лицу кредитной организации
2.2. Квалификационные требования к ревизору и специальному должностному лицу страховой организации
2.3. Квалификационные требования к к лицу, ответственному за систему управления рисками в негосударственном пенсионном фонде, специальному должностному лицу и специалисту фонда
2.4. Квалификационные требования к сотруднику службы внутреннего контроля, специальному должностному лицу и специалисту управляющей компании
2.5. Квалификационные требования к специальному должностному лицу микрофинансовой компании
2.6. Порядок и сроки направления уведомлений в Банк России о:

• Назначении на должность
• Освобождении от должности
2.7. Порядок контроля за соответствием критериев деловой репутации и сроков уведомления об изменении сведений.
2.8. Как заполнять Анкету, прикладываемую к уведомлению.
2.9. Что такое документы подтверждающие наличие или отсутствие фактов несоответствия деловой репутации.
2.10. Последствия для организации и ее работника не информировании работодателя о несоответствии квалификационным требованиям или критериям деловой репутации

3. Изменения в Указания Банка России о квалификационных требованиях Специального должностного лица (ответственного сотрудника ПОД/ФТ) и критериях деловой репутации:

3.1. Указание Банка России от 29.01.2018 № 4709-У изменения в Указание Банка России от 9 августа 2004 года № 1486-У «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программ его осуществления в кредитных организациях» (Не согласовано Минюстом РФ).

3.2. Указание Банка России от 29.01.2018 № 4707-У изменения в Положение Банка России от 2 марта 2012 года № 375-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

3.3. Указание Банка России от 28.01.2018 № 4710-У изменения в Указание Банка России от 5 декабря 2014 года № 3470-У «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в некредитных финансовых организациях» (Не согласовано Минюстом РФ

3.4. Указание Банка России от 29.01.2018 №4708-У изменения в Положение Банка России от 15 декабря 2014 года № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

4. Положение Банка России от 25.12.2017 № 621-П «О порядке направления Банком России предписаний в связи с несоответствием квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации, нарушением порядка приобретения акций (долей), установления контроля в отношении акционеров (участников) финансовых организаций, выявлением неудовлетворительного финансового положения, о перечне лиц, которым направляются копии предписаний, порядке доведения до сведения акционеров (участников) финансовых организаций информации о получении копий предписания и акта об отмене предписания, порядке определения в связи с направлением предписаний количества предоставляющих право голоса акций (долей) кредитных организаций, порядке направления акта об отмене предписания, уведомления об исполнении предписания, а также о порядке размещения на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» информации о направленном предписании (об отмене предписания)».NEW

5. Указание Банка России от 13.03.2018 №4666-У«О порядке обжалования признания лица не соответствующим квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации». NEW

6. Положение Банка России от 27.12.2017 № 625-П «О порядке согласования Банком России назначения (избрания) кандидатов на должности в финансовой организации, уведомления Банка России об избрании (прекращении полномочий), назначении (освобождении от должности) лиц, входящих в состав органов управления, иных должностных лиц в финансовых организациях, оценки соответствия квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации лиц, входящих в состав органов управления, иных должностных лиц и учредителей (акционеров, участников) финансовых организаций, направления членом совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации информации в Банк России о голосовании (о непринятии участия в голосовании) против решения совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации, направления запроса о предоставлении Банком России информации и направления Банком России ответа о наличии (отсутствии) сведений в базах данных, предусмотренных статьями 75 и 76.7 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», а также о порядке ведения таких баз».NEW

7. Ответ Юридического Департамента Банка России о сроках, с которых определяются юридические факторы, влияющие на деловую репутацию

8. Ответы Банка России на вопросы по применению критериев деловой репутации (38 вопросов)!!!

9. Информационное письмо ЦБР О порядке применения отдельных положений Указания Банка России № 4336-У. NEW

10. Ресурс Банка России в СМЭВ для проверки Деловой репутации.NEW

11. Информационное сообщение ЦБО от 24.01.2019 О порядке выполнения Положения Банка России № 626-П. NEW

12. Информационное письмо Банка России от 12.07.2019 № ИН-06-14/62 «О порядке применения отдельных норм Положения Банка России № 625-П и Указания Банка России № 4662-У».NEW

13. Информационное письмо Банка России от 02.10.2019 № ИН-06-14/74 «Об информационном письме Банка России». NEW

14. Ответы на вопросы слушателей

Организаторы оставляют за собой право оперативного внесения изменений в программу.

- Учебный центр «Финансовый Консалтинг» (495) 646-25-36. -