Финансовый консалтинг
Финансовый консалтинг (семинары,конференции, курсы повышения квалификации)
Написать нам
+7(495) 646-25-36
Mail:Julia@fkinform.ru

ООО «Финансовый Консалтинг»
(495) 646-25-36(Mail:tatiana@fkinform.ru)
г. Москва, учебный центр на Мытной центр на Мытной дом 22 , стр. 1
(Образовательная Лицензия Департамента Москвы № 036163)

Приглашаем 27 апреля 2020 г принять участие в обучение по программе:

«Комплаенс-функция, контроль регуляторных рисков в современных условиях применения Положения Банка России №242-П».

Из нового обсудим на семинаре:

- Сводный перечень вопросов участников финансового рынка по функционированию системы аттестации специалистов финансового рынка после 1 июля 2019 года и ответы на них».
- Письмо Банка России об особенностях оказания услуг по сбору и размещению биометрических персональных данных.
- Информационное письмо Банка России от 15.01.2020 № 55-7-1/28 "О расторжении договоров на финансовом рынке”, которые заключены дистанционно
- Информационное письмо Банка России от 25.12.2019 № ИН-06-14/99 «О Рекомендациях исполнительным органам финансовых организаций», с целью снижения конфликтов интересов.
- ГД утвердила в 3-м чтении законопроект об Антимонопольном комплаенс. Как это скажется на работе комплаенс-подразделений?
- Госдума рассмотрит в 1 чтении законопроект о запрете комиссий при оплате услуг ЖКХ
- О недискриминационном доступе потребителей к финансовым услугам, концепция Банка России.

Семинар проводит: Наумов А.Е. - заместитель Руководителя Национального совета финансового рынка ,Председатель Экспертной группы по вопросам ПОД/ФТ, внутреннему контролю и регуляторному (комплаенс) риску при ЭКС Комитета Совета Федерации по бюджету и финансовым рынкам.

Всем участникам огромный пакет весьма актуальных и полезных материалов.

Стоимость для одного участника семинара 6250-00 рублей за одного участника, за второго участника скидка 30%.

Для участия в семинаре необходимо: позвонить и зарегистрироваться по телефону (495) 646-25-36 или на Julia@fkinform.ru

Регламент:
Вид мероприятия:on-line.
Начало регистрации в 09-40, начало лекции в 10-00.

Организаторы оставляют за собой право оперативного внесения изменений в программу.

ПРОГРАММА:

1. Основные принципы и стандарты Комплаенс контроля.

1.1. Понятие комплаенс рисков (в т.ч. регуляторных рисков).
1.2. Объекты комплаенс-контроля
1.3. Рекомендации Базельского Комитета
1.4. Нормативные документы Банка России:
• Положение Банка России от 16 декабря 2003года № 242-П «Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах»:
1.4..1. Требования к организации Службы внутреннего контроля (комплаенс)
1.4..2. Особенности организации Службы в банковских группах
1.4..3. Функции, возлагаемые на Службу
1.4..4. Возможность совмещения различных функций
1.4..5. Требования к отчетности
1.4..6. Разъяснения ДРБ ЦБ о повышении квалификации и возможностью использования международных сертификатов.
1.5. Указание Банка России от 25.12.2017 № 4662-У «О квалификационных требованиях к руководителю службы управления рисками, службы внутреннего контроля, службы внутреннего аудита и специальному должностному лицу кредитной организации, к лицу, ответственному за организацию управления рисками (руководителю службы управления рисками), специальному должностному лицу и специалисту негосударственного пенсионного фонда, к ревизору (руководителю ревизионной комиссии) и специальному должностному лицу страховой организации, сотруднику службы внутреннего контроля, специальному должностному лицу и специалисту управляющей компании, к специальному должностному лицу микрофинансовой компании, а также о порядке направления в Банк России информации о назначении (освобождении) указанных лиц и порядке проведения Банком России оценки соответствия указанных лиц квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации», используемое при проверке квалификационных требований к руководителю СВА, СВК, СУР, ОС ПОД/ФТ.

1.6. Указание Банка России от 24 ноября 2016 года № 4212-У «О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации»
Изменения по порядку формирования отчетности о форме 0409639 "Справка о внутреннем контроле в кредитной организации".
1.7. Концепции организации системы внутреннего контроля для некредитных финансовых организаций.
1.8. Законопроект №789090-7 об организации антимонопольного комплаенс. NEW
1.11. О требованиях стандартов МинТруда при принятии на должность Специалиста внутреннего контроля (внутреннего контролера) и специалиста (ответственного сотрудника по ПОД/ФТ).
1.12. Работодатель не вправе упоминать о сотруднике на "доске позора" без получения его письменного согласия.
1.13. Работодатель правомочен осуществлять запись телефонных разговоров сотрудников.
1.14. Федеральный закон от 01.05.2017 № 92-ФЗ “О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации” и Информация Банка России от 2 июня 2017 г. “Пропорциональное регулирование банковского сектора в действии”.
1.15. Указания ЦБР от 04.10.2017 № 4564-У о внесении изменений в Положение № 242-П с учетом Федерального закона № 92-ФЗ (о совмещении функции СВК и СУР в банках с базовой лицензией).
1.16. Рекомендации по составлению политики обработки персональных данных.
1.17. Законопроект Правительства РФ об организации антикоррупционной деятельности в Коммерческих компаниях
1.18. Рекомендательное письмо ЦБ № ИН-03-59/20 Об обслуживании людей с ограниченными возможностями.
1.19. Рекомендательное письмо ЦБ № ИН-01-59/10 Об информировании граждан при предложении им финансовых инструментов и услуг в кредитных организациях.
1.20. Информационное письмо ЦБР от 02.03.2018 № 06-14-2/1504 «О размещении внутренних структурных подразделений».
1.21. Информационное письмо Банка России от 05.07.2018 № ИН-01-59/42 «О неприемлемости предложения в Российской Федерации финансовых услуг, оказываемых иностранными организациями». NEW

1.22. Закон от 27.12.2019 № 454-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» и статью 1 Федерального закона «О внесении изменений в Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» и отдельные законодательные акты Российской Федерации в части совершенствования правового регулирования осуществления эмиссии ценных бумаг» в части совершенствования регулирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг».NEW

2. Опыт организации Комплаенс функции.

2.1. Структура системы контроля.
2.2. Направления комплаенс-контроля
2.3. Взаимодействие со структурными подразделениями
2.4. Комплаенс vs Аудит
2.5. Compliance by design. ФинТех и РегТех.
2.6. Примеры штрафов банков за недостоверную рекламу. NEW
2.7. Концепция Банка России противодействия недобросовестным действиям на финансовом рынке.NEW

3. Особенности контроля на финансовых рынках

3.1. Список наблюдения и список ограничения
3.2. Рыночные злоупотребления
3.3. Управление конфликтом интересов. Информационное письмо Банка России № 08.07.2019 № ИН-03-41/58 «Об исключении конфликта интересов и условий его возникновения».NEW
3.4. Политика «Китайских стен»
3.5. Рассмотрение жалоб клиентов

4. Разъяснения по практическому применению Положения № 242-П в следствии:

• Совмещения функций СВК и Валютного контроля
• Совмещения функций СВК и ПОД/ФТ
• Совмещения функций СВК и Контролера проф. Участника
• Совмещения функций СВК и СУР.NEW
• Выполнение принципа непрерывности деятельности СВК и др.

5. Методические рекомендации ЦБР № 32-МР по проверке системы внутреннего контроля в кредитной организации.

6. Позиция Банка России о сохранении режима «банковской тайны» в отношении ликвидированных юридических лиц.

7. Рекомендации НСФР о порядке управления повышенным рисками ПОД/ФТ при выполнениии требований, установленных Федеральным законом № 470-ФЗ.

8. Инструкции ЦБР № 188-И о применении статьи 74 закона о ЦБ к кредитным организациям!!! (взамен 59-И)

9. Информация Банка России от 27.07.2018 о соблюдении этических стандартов при взаимодействии с клиентами.

10. Законопроект об использовании в контекстной рекламе чужих товарных знаков и ответственности за такое использование.

11. FinTeh и SupTeh на финансовом рынке - направления деятельности ЦБ. План на 2021 год. Концепция платформы Банка России по KYC. NEW

12. Законопроект № 617867-7 Маркетплейс.

13. Проект Кодекса добросовестного поведения.

14. Информационное письмо т 24.05.2019 № ИН-06-28/45 о рекомендациях по участию совета директоров (наблюдательного совета) в процессах развития и управления информационными технологиями и управления риском информационной безопасности в публичном акционерном обществе.

15. Информационное письмо Банка России от 13.06.2019 № ИН-01-59/49 «О стандартах защиты прав и интересов физических лиц – клиентов кредитных организаций при продаже финансовых продуктов кредитными организациями, выступающими агентами некредитных финансовых организаций».

16. Ответы Банка России по вопросам участия специалистов СУР в деятельности руководящих комитетов КО. ИН-03-41/58.

17. Информационное письмо Банка России от 08.07.2019 № ИН-03-41/58 «Об исключении конфликта интересов и условий его возникновения».NEW

18. Письмо ФАС России от 21.10.2019 № АК/91352/19 «Об использовании средств индивидуализации в качестве ключевых слов».

19. Сводный перечень вопросов участников финансового рынка по функционированию системы аттестации специалистов финансового рынка после 1 июля 2019 года и ответы на них».NEW

20. Письмо Банка России об особенностях оказания услуг по сбору и размещению биометрических персональных данных.NEW

21. Информационное письмо Банка России от 15.01.2020 № 55-7-1/28 "О расторжении договоров на финансовом рынке”.NEW

22. Информационное письмо Банка России от 25.12.2019 № ИН-06-14/99 «О Рекомендациях исполнительным органам финансовых организаций».NEW

23. Ответы на вопросы слушателей. Практические примеры.

- Учебный центр «Финансовый Консалтинг» (495) 646-25-36. -