E-mailПечать

Обязательно ПОД/ФТ на некредитных финансовых организаций

Событие

Название:
Обязательно ПОД/ФТ на некредитных финансовых организаций
Дата:
Ср, 20. июля 2016, 10:00 мск - 13:30 мск
Город:
Москва,
Категории:
Страховым организациям, Некредитным финансовым организациям, Пенсионным негосударственным фондам, Юристу, Ломбардам, ПОД ФТ для некредитных финансовых организаций, Тем, кто желает работать в банке, Проф. участникам
Стоимость:
4 950 руб.
Контактное лицо:
Юлия
E-mail:
[email protected]
Телефон:
+7 (495) 646-25-36

Описание

«Организация системы внутреннего контроля (ПОД/ФТ)
для некредитных финансовых организаций».
И (или)
«Обязательно ПОД/ФТ на некредитных финансовых организаций».

Организации, которым необходимо направлять сотрудников на обучение по ПОД/ФТ?
 профессиональные участники рынка ценных бумаг,
 страховые организации (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования),
 страховые брокеры,
 управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов,
 негосударственные пенсионные фонды,
 кредитные потребительские кооперативы, в том числе сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы,
 микрофинансовые организации,
 общества взаимного страхования, ломбарды
 организаторы торговли и клиринговые организации (с 2015 года)
На каких сотрудников организации рассчитан семинар?
 специальные должностные лица, ответственные за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления должны проходить программу повышения квалификации по ПОД/ФТ
 сотрудники информационной безопасности
 сотрудники служб (подразделений) внутреннего контроля, аудита, комплаенс контроля, финансового мониторинга
 иные работники связанные с осуществлением операций с денежными средствами или иным имуществом, в том числе такие как: бухгалтеры, кассиры, помощники руководителей, юристы, работники службы безопасности, менеджеры, консультанты
 студенты экономических и юридических факультетов вузов, сотрудники правоохранительных и надзорных органов

Вид мероприятия: очный или on-line.
On-line- это возможность задать вопросы лектору в ходе трансляции и после нее- принимаем вопросы еще 2 дня после дня трансляции, затем ответы лектора, на вопросы заданные после семинара, в течение недели оформляем в виде сводной таблицы вопрос-ответ , рассылаем ВСЕМ участникам! Т.Е. в день трансляции семинара Вы получает ссылку материалы , а через 10 дней еще и таблицу с вопросами участников , заданных после семинара лектору и ответов.
Получается мы вам предлагаем за бюджетную стоимость удобный вид обучения по актуальной на сегодняшний день теме : просмотр прямо с рабочего места ( или из дома ), возможность задать вопросы, материалы для дальнейшей работы!

Стоимость для одного участника семинара 4950-00 рублей.

Лектор: Заместитель Руководителя Национального совета финансового рынка ,Председатель Экспертной группы по вопросам ПОД/ФТ, внутреннему контролю и регуляторному (комплаенс) риску при ЭКС Комитета Совета Федерации по бюджету и финансовым рынкам.

Регламент:
С 09-30 до 10-00-регистрация участников
С 10-00 -лекция. ВНИМАНИЕ ! Программа может быть расширена и дополнена за счет вопросов, присылаемых участниками в рамках заявленной темы. Свои вопросы направляйте на адрес Этот адрес электронной почты защищён от спам-ботов. У вас должен быть включен JavaScript для просмотра.

Для участия в семинаре необходимо: позвонить и зарегистрироваться по телефону (495) 646-25-36 или на Этот адрес электронной почты защищён от спам-ботов. У вас должен быть включен JavaScript для просмотра.

СОДЕРЖАНИЕ МЕРОПРИЯТИЙ :

Раздел 1. Основы системы ПОД/ФТ
I. Что такое ПОД/ФТ?
1. История возникновения терминов «Легализация», «отмывание преступных доходов», «финансирование терроризма».
2. Стадии «Легализации» и их влияние на систему внутреннего контроля.
3. Основные виды рисков, связанные с ПОД/ФТ.

II. Международные стандарты ПОД/ФТ

1. Правовые и институциональные основы международного сотрудничества в сфере ПОД/ФТ.
Формирование единой международной системы ПОД/ФТ.
2. Международные организации и специализированные органы.
3. Международные стандарты ПОД/ФТ (40 Рекомендаций ФАТФ в версии 2012 года).

III. Правовое регулирование деятельности некредитных финансовых организаций, по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в Российской Федерации. Надзор в сфере ПОД/ФТ.

1. Общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации, затрагивающих вопросы ПОД/ФТ, регулирующих деятельность некредитных финансовых организаций. Последние изменения законодательства в сфере ПОД/ФТ.
2. Национальная система ПОД/ФТ. Федеральные органы исполнительной власти. Правовой статус Федеральной службы по финансовому мониторингу (Росфинмониторинг).
3. Права и обязанности организаций, участвующих в первичном финансовом мониторинге.
4. Проверки в сфере ПОД/ФТ. Роль Банка России.
5. Саморегулируемые организации и их роль.

Раздел 2. Организация системы внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.

I. Система внутреннего контроля.
1. Лица, ответственные за контроль, внедрение и реализацию Правил внутреннего контроля.
2. Региональный аспект. Взаимодействие с обособленными структурными подразделениями.

II. Требования к разработке Правил внутреннего контроля.
Обязательные компоненты правил внутреннего контроля (Программы внутреннего контроля в свете Положения Банка России № 445-П от 15.12.2014):
1. Программа организации системы ПОД/ФТ;
2. Программа идентификации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца, в свете Положения Банка России № 444-П от 15.12.2014:
— субъекты, подлежащие идентификации (клиенты, представители, выгодоприобретатели и бенефициарные владельцы);
— порядок идентификации физических (граждан РФ, иностранных граждан и лиц без гражданства, беженцев), юридических лиц и ИП
— порядок проверки подлинности сведений, полученных при идентификации
— порядок документального фиксирования и способы обновления идентификационных сведений;
3. Программа управления риском легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма;
4. Программа выявления в деятельности клиентов операций, подлежащих обязательному контролю, и операций, в отношении которых возникают подозрения в ОД/ФТ;
5. Программа, определяющая порядок применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества клиента и порядок проведения проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;
6. Программа, определяющая порядок приостановления операций с денежными средствами или иным имуществом;
7. Программа организации работы по отказу в выполнении распоряжения клиента о совершении операции;
8. Программа подготовки и обучения кадров в некредитной финансовой организации по ПОД/ФТ.
9. Программа, определяющая порядок взаимодействия некредитной финансовой организации с лицами, которым поручено проведение идентификации (в случае поручения некредитной финансовой организацией проведения идентификации иным лицам)

III. Критерии операций, подлежащих контролю.
1. Операции, подлежащие обязательному контролю:
— Операции с наличными денежными средствами по приобретению ценных бумаг за наличный расчет
— Операции с ценными бумагами, предоставление или получение займа лицом имеющем соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), либо если указанные операции проводятся с использованием счета в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории)
— Сделки с движимым имуществом
— Сделки с недвижимым имуществом
— Операция по получению некоммерческой организацией денежных средств и (или) иного имущества от иностранных государств
— Открытие (закрытие) счетов, операции с ценными бумагами хоз. обществ, имеющих стратегическое значение для обороноспособности РФ
— Операции с денежными средствами или иным имуществом лиц, причастных к экстремистский деятельности или терроризму
2. Критерии необычных сделок (Положение Банка России № 445-П 15.12.2014 и рекомендации Банка России.

3. Практические примеры необычных операций. Типологии легализации и финансирования терроризма. Информационное письмо ЦБР от 31.12.2014 № 238-Т и Информационное письмо Росфинмониторинга от 24.02.2014 № 41 особенности направления сообщений микрофинансовыми организациями

IV. Порядок подготовки и обучения кадров.

1. Квалификационные требования к специальным должностным лицам ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления (Указание Банка России № 3470-У от 05.12.2014 и Постановление Правительства РФ № 492 от 29.05.2014).
2. Требования к подготовке и обучению кадров. Перечень сотрудников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ. Формы, периодичность и сроки обучения (Указание Банка России № 3471-У от 15.12.2014).

Раздел 3. Ответственность за нарушение законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ
1. Виды ответственности за нарушения требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ (уголовная, административная, гражданско-правовая). Основания для привлечения к ответственности лиц, допустивших нарушения законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ.
2. Меры административной ответственности за нарушение законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ в рамках статьях 15.27 и 15.27.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и порядок их применения. Полномочия должностных лиц государственных (надзорных) органов. Пересмотр решений должностных лиц в порядке обжалования. Проект нового КОАП, усиление ответственности по ПОД/ФТ (новая статья КОАП 30.3). NEW

Раздел 4. Актуальные вопросы применения законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ.
1. Проблемы исполнения законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ с учетом особенностей деятельности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и их клиентов.
2. Особенности направления операций в Росфинмотниторинг некредитными финансовыми организациями (Указание Банка России № 3484-У от 15.12.2014).
3. Запросы Росфинмониторинга в некредитные финансовые организации в соответствии с Постановлением Правительства РФ от 19.03.2014 № 209
4. Особенности работы с категорией ПДЛ. Иностранные публичные должностные лица, должностные лица публичных международных организаций, лица. занимающие гос. должности, должности в ЦБ и гос. корпорациях, включенные в перечень, утверждаемы Президентом Р.Ф. и Правительством Р.Ф.
5. Особенности информирования Росфинмониторинга об операциях хозяйствующих обществах, имеющих оборонное значение для РФ в свете Положения Банка России от 4 декабря 2014 г. № 443-П
6. Разъяснение ДФМиВК ЦБ от 27.08.2015 Практики применения 115-ФЗ для НФО (Положения 443-П, 444-П, 445-П, Указания 3470-У и 3471-У).
7. Постановление Правительства РФ от 25.05.2016 № 461 «О порядке информирования Росфинмониторинга о случаях отказа в проведении операций с нежелательными иностранными неправительственными организациями (НИНпО)». NEW

8. Рекомендации Банка России и Росфинмониторинга по механизмам определения целей установления отношений, финансово-хозяйственной деятельности, финансового положения клиентов, а также деловой репутации клиентов и источников происхождения денежных средств (Федеральный закон № 140-ФЗ). NEW

9. Федеральный закон от 30.12.2015 № 424-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»»:
• Иностранные образования без юр. лица;
• О требованиях по составлению списка неблагонадежных клиентов и доведения их до сведений банков. Что нужно будет делать при получении такого списка? NEW

10. Федеральный закон от 29.12.2015 № 391-ФЗ о внесении изменений в Закон № 115-ФЗ»О противодействии легализации (отмыванию) денежных средств, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и Закон № 213-ФЗ «Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации». NEW

11. Проект Федерального закона «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (бенефициарные владельцы). NEW

12. Федеральный закон от 29.12.2015 № 407-ФЗ «О внесении изменений в статьи 2 и 12 Федерального закона «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях». NEW

13. Федеральный закон от 30.12.2015 № 423-ФЗ «О внесении изменений в статью 7 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». Упрощенная идентификация с драг. Металлами и ювелирными изделиями. NEW

14. Проекты изменения законодательства о ПОД/ФТ и изменения к законопроектам, сделанные в ходе слушаний в Гос. Думе) NEW:
• Законопроект № 888029-6 (Обязательный контроль по займам);
• Законопроект № 965365-6 (Бенефициарные владельцы);
• Законопроект № 1003299-6 (Исправление недочетов в процедурах идентификации, дальнейшее расширение УПРИД, применение механизмов полагания на идентификацию, изменение порога операций без идентификации — проект подготовлен Экспертной группой при Комитете Гос. Думы по финансовому рынку);
• Законопроект № 1030997-6 (дистанционное открытие счетов юр. лиц, упрощение открытие счета без личного присутствия — проект подготовлен Экспертной группой при Комитете Гос. Думы по финансовому рынку);

15. Проекты изменения законодательства, которые находятся на рассмотрении Правительства РФ (не внесены в Гос. Думу):
• Законопроект по модернизации процедур обязательного контроля — проект подготовлен Экспертной группой при Комитете Совета Федерации по бюджету и финансовым рынкам;
• Законопроект по операционному разделению обязательного контроля – проект подготовлен Банком России на основе предложений банковского сообщества;
16. Проекты подзаконных актов Банка России, Росфинмониторинга и Правительства Р.Ф.:
• Проект Положения Банка России «О порядке информирования кредитных организаций и некредитных финансовых организаций о случаях отказа от заключения договора банковского счета (вклада) с клиентом, отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции, о случаях расторжения договоров банковского счета (вклада) с клиентом в развитие Закона от 30 декабря 2015 года №424-ФЗ.

17. Проект Указания «О внесении изменений в Положение Банка России от 12 декабря 2014 года № 444-П «Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» NEW

18. Информационное письмо ЦБР от 29.04.2016 № ИНГ-06-54/28 О РАЗЪЯСНЕНИИ порядка проведения идентификации УК ПИФ и Регистраторами. NEW

19. Проект Указания О внесении изменений в Указание Банка России от 15 декабря 2014 года
№ 3484-У «О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». NEW

20. Особенности проведения Упрощенной идентификации в НЕКРЕДИТНЫХ ФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ. NEW

21. Ответы на вопросы аудитории.

Организаторы оставляют за собой право оперативного внесения изменений в программу семинара.

Для участия необходимо зарегистрироваться, прислав заявку в произвольной форме на :
Этот адрес электронной почты защищён от спам-ботов. У вас должен быть включен JavaScript для просмотра. или по телефону (многоканальный) : (495) 646-25-36.


Место проведения

Место:
Учебный центр
Улица:
Мытная, дом 22, строение 1
Город:
Москва
Страна:

Расписание

>
 Пн   Вт   Ср   Чт   Пт   Сб   Вс 
  1   2   3   4   5   6   7
  8   9 10 11 12 13 14
15 16 17 18 19 20 21
22 23 27 28
29 30        

Последние новости

Комментарии к новому Положению Банка России об экспертизе предмета залога. 16 февраля 2017

Наши спонсоры