Актуально, профессионально, интересно и полезно о ПОД/ФТ. О совмещении функции ПОД/ФТ и службы внутреннего контроля (Комплаенс) - 09 июля 2015 г.

 
 

Приглашаем Вас,  09 июля     2015 г. принять участие в специализированном семинаре для банков по теме: «Актуально, профессионально, интересно и полезно о ПОД/ФТ. О совмещении функции  ПОД/ФТ и службы внутреннего контроля (Комплаенс) ».
На семинаре будет освещаться Федеральный закон от 8 июня 2015 года № 140-ФЗ "О добровольном декларировании физическими лицами активов и счетов (вкладов) в банках и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" NEW

Лектор: Заместитель Руководителя Национального совета финансового рынка ,Председатель Экспертной группы по вопросам ПОД/ФТ, внутреннему контролю и регуляторному (комплаенс) риску при ЭКС Комитета Совета Федерации по бюджету и финансовым рынкам.

Регламент:
С  09-40 до 10-00-регистрация участников .
С 10-00 лекция. Продолжительность лекции 5 академических часов.

ВНИМАНИЕ ! Программа может быть расширена и дополнена за счет вопросов, присылаемых участниками в рамках заявленной темы. Свои вопросы направляйте на адрес

Место проведения: конференц-зал  бизнес-центра Москва ул. Мытная дом 22 строение 1 ,3 этаж – это метро Октябрьская (это трехэтажный особняк, второй дом от угла по ул. Мытная от пересечения с проспектом Апакова,  пешком от метро Октябрьская кольцевая-400 метров).

Для участия в семинаре необходимо: позвонить и зарегистрироваться не позднее 08.07.2015г. по телефону (495) 646-25-36 или на  

Стоимость для одного участника очного семинара  7950-00 руб.

Всем участникам предоставляется раздаточный материал!

ОСНОВНЫЕ ВОПРОСЫ СЕМИНАРА:

I Актуальные темы применения требований противолегализационного законодательства в вопросах и ответах:

1. Изменение вектора ответственности за нарушения ПОД/ФТ кредитная организация, должностное лицо кредитной организации, небанковские финансовые организации. Новые субъекты статьи 5 Федерального закона № 115-ФЗ. Ослабление требований для НПФ.
2. Контроль открытия счетов, операции с ценными бумагами, открытие покрытых аккредитивов, операции по счетам хозяйствующих обществ, имеющих стратегическое значение для обороноспособности государства. Перечни обществ. Порядок информирования Положение Банка России № 443-П от 4.12.2014. Форматы ФЭС для направления сообщений. Разъяснения Минфина и Росфинмониторинга в отношении определения перечня контролируемых организаций. NEW
3. Новые критерии необычных операций, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг. NEW
4. Контроль операций НКО. Порядок информирования – Указание 3464-У от 1.12.2014. Какие расходные операции нужно контролировать. NEW
5. Сомнительные операции – контролируемы транзит (коды вида признака 1414 и 1813) в свете Письма Банка России от 31.12.2014 № 236-Т. Сомнительные операции по спец. Счетам платежных агентов. Использование почтовых переводов для целей обналичивания средств Методические рекомендации ЦБР МР 8, МР 10. NEW
6. Приобретение резидентами-импортерами товаров по цене, существенно превышающей рыночную Методические рекомендации ЦБР МР 12. NEW
7. Особенности контроля операций в соответствии с Постановлением Правительства от 7.08.2014 № 778, указанных в Письме Банка России от 01.12.2014 № 200-Т NEW
8. Особенности расторжения договора и отказа в совершении операций, на что нужно обращать внимание. Необычные или подозрительные операции (коды 1131-1133) – Письмо Банка России № 191-Т от 10.11.2014 NEW
9. Особенности противодействия легализации, связанной с осуществлением валютного контроля. Применение Инструкции Банка России от 04.06.2012 № 138-И (изменения, вступившие в силу в редакции от 06.11.2014). NEW
10. Место нахождения органов юридического лица. Уточнение определений. Как проверять местонахождение, новые способы проверки, дополнительные источники информации по идентификации клиентов? Изменение в отношении контроля места нахождения со стороны налогового органа NEW
11. Выполнение требований Федерального закона № 115-ФЗ в части идентификации клиентов, представителей клиентов и выгодоприобретателей. Кто выгодоприобретатель, кто представитель? Нужно ли идентифицировать залогодателей и поручителей? Способы идентификации до открытия счета, проведения операции. Что нужно хранить копии документов или сведения, содержащиеся в документах, идентифицирующих личность физического лица? Повторная идентификация и пополнение счета без идентификации, разъяснение Банка России NEW
12. Влияет ли патент на продление срока пребывания иностранного гражданина. Как продлять миграционную карту у которой закончился срок пребывания в свете Приказа ФМС № 655 от 15.12.2014 NEW
13. Бенефициарные владельцы клиентов юридических и физических лиц. Порядок определения и проверки информации. В каких случаях бенефициарных владельцев можно не определять? (информационное письмо Банка России № 14-Т, Разъяснения Росфинмониторинга от февраля 2014 на вопросы применения 134-ФЗ) Рекомендации профессиональных банковских объединений по вопросам, возникающим у кредитных организаций по порядку идентификации бенефициарных владельцев (Часто задаваемые вопросы по идентификации бенефициарных владельцев при частном банковском обслуживании – Вольсфбергская группа банков).
14. Рекомендации по перечню стран и вида операций с повышенными рисками ПОД/ФТ (пункт 4.5. и 4.6. Положения № 375-П)
15.          Кого включать в перечень РПДЛ и МПДЛ? Разъяснения МИД РФ по понятию должностное лицо ПУБЛИЧНОЙ международной организации. Особенности выявления новых критериев, связанных с подозрением в коррупции (Проект Банка России, основанный на письме 191-Т). Коды необычных операций 1125-1130) NEW
16. Рекомендации по механизмам определения целей открытия счета, хозяйственной деятельности и экономического положения клиентов, а также деловой репутации клиентов.
17. Применения порядка упрощенной идентификации. Будет ли Постановление правительства РФ? Тестовая система по обмену информацией с Пенсионным Фондом РФ.
18. Блокирование (замораживание) и приостановление операций террористов. Кто такие лица, в отношении которых имеются ДОСТАТОЧНЫЕ основания, но не подлежат включению в официальные перечни террористов? Порядок уведомления Росфинмониторинга о блокировании (замораживании) и периодической проверке клиентов. С какого момента применять обновленный перечень террористов? Права и обязанности межведомственной комиссии. Порядок информирования о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств и имущества, в соответствии с Указанием Банка России от 19.09.2013 №3063-У.  Разъяснения по порядку применения норм Федерального закона № 403-ФЗ (возможность совершать операции с заблокированными средствами в разъяснениях Росфинмониторинга и Банка России.
19. Указание Банка Росcии от 10.07.2014 № 3315-У_О внесении изменений в 375-П(совмещение функций ПОДФТ и СВК и код подозрительной операции  - наркотики).
20. Изменение подхода к идентификации клиентов и связанных с ними лиц на основании нового !!! проекта Положения Банка России "Об идентификации кредитными организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (взамен Положения ЦБР №262-П) – NEW!!!

II Модернизация требований закона 115-ФЗ. Основные направления изменений, причины их появления и рекомендации по имплементации во внутренних документах кредитной организации
Проекты изменений в Закон № 115-ФЗ:

1. Об идентификации категории клиентов – «иностранных образований» - Траcтов
2. О передаче банковским объединениям права на ведение списка "сомнительных клиентов"
3. О совершенствовании порядка осуществления упрощенной идентификации
4. Изменения порядка представления информации о бенефициарных владельцах
5. Изменения в статью 7 115-ФЗ  - приостановление операций до отказа в совершении (ЗП 688421-6).
6. Изменение порядка принятия на обслуживание лиц не представляющих идентификационных сведений (ЗП 688405-6).
7. Продажа ювелирных изделий – изменение границы суммы операции без идентификации (ЗП 647361-6).
8. Проект Федерального закона N 764700-6 "О внесении изменений в Федеральный закон "О государственном оборонном заказе" и отдельные законодательные акты Российской Федерации" и проекты нормативных документов ЦБР в его развитие:
   1. Критерии операций, приостанавливаемых в соответствии Законом № 275-ФЗ
   2. Порядок уведомления Росфинмониторинга о приостановленных операциях по государственному оборонному заказу
   3. Дополнительные коды операций в Приложении 8 к Положению Банка России № 321-П для направления уведомлений в Росфинмониторинг. NEW
9. Федеральный закон от 8 июня 2015 года № 140-ФЗ "О добровольном декларировании физическими лицами активов и счетов (вкладов) в банках и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" NEW

III Ответы на вопросы слушателей семинара.

Организаторы оставляют за собой право оперативного внесения изменений в программу семинара.

 

Телефон  ООО «Финансовый Консалтинг»:    (495) 646-25-36  .